课程大纲：
风险控制培训课程
第一章 理解风险
1、什么是风险
2、风险的分类及其图示
3、风险度量的基本方法
4、风险管理的基本流程
5、风险管理的六大方法
6、一点扩展：如何用衍生品分散风险
第二章 理解当今市场的主要风险：基础篇
1、信用风险
■ 信用风险的定义
■ 信用风险的案例
■ 信用风险的来源
■ 信用风险的度量方式
■ 企业的主要信用风险：
理解应收账款与企业的利润/收益质量
应收账款质量与企业经营成果
关于应收账款的其他分享
企业的外部信用风险：金融机构的视角
一点扩展：
什么是企业信用评级
企业信用评级的一般考虑因素
2、市场风险
■ 什么是市场风险
■ 市场风险的案例
■ 市场风险的主要来源
3、外汇风险
■ 理解外汇风险
■ 外汇风险对企业的影响
■ 如何体现在财务报表里面
■ 外汇风险的基本管理工具
4、操作风险
■ 什么是操作风险和法律风险
■ 操作风险案例
■ 操作风险的来源
■ 操作风险的基本管理方法
5、合规风险
■ 什么是合规风险
■ 合规风险案例
■ 合规风险管理的架构
6、企业财务风险：关注现金流量
■ 现金流量表的看点
■ 现金流量如何审视
■ 现金流量与企业困境
7、其他分享
第三章 风险管理的基本框架
1、什么是内部控制
2、理解内部审计
3、风险管理的三道防线
4、什么是风险管理的五道防线
5、理解公司治理
6、有效公司治理的原则
7、什么是ESG
8、什么是风险偏好及其理解
9、理解风险文化及其在风险管理中的作用
10、风险管理与企业战略：基础篇
■ 基本的企业战略
■ 什么是企业价值
■ 企业价值与资本成本
■ 理解风险管理创造价值
11、一点扩展：财务决策与企业价值的关系
12、风险管理的发展历程
第四章：商业银行合规风险管理
本章节目标：通过本章节的介绍及案例学习，使学员了解金融机构合规风险相关概念和监管要求；通过期间穿插的经验分享，拓展员工视野与思路。
要点
■ 金融机构所面临的主要风险及化解手段
■ 国内外合规风险案例
■ 我国金融机构合规管理的现状
■ 合规风险的定义
■ 合规管理与全面风险管理
■ 合规风险文化
■ 合规风险的系统管理要素
■ 合规风险与规章制度建设
■ 合规风险管理的内部职责划分
■ 合规风险管理与内部控制
■ 合规风险与操作风险
■ 合规风险与法律风险
■ 合规风险的管理体系与管理流程
■ 合规风险监测与检查，考核与问责
■ 合规风险的内部评价与合规报告
■ 合规风险的计量与合规资本管理
■ 其他分享
第五章：商业银行案防管理
本章节目标：对案件防范相关内容进行介绍，使学员了解案防管理的基本要求。
要点
■ 什么是案防
■ 理解操作风险和案防的关系
■ 案防体系建设与长效机制：基本做法与要点
■ 案件综合治理与防范的主要措施
■ 中小型和农村金融机构案防的主要问题与现状
■ 案件防控与银行业金融机构从业人员行为管理指引
■ 员工个人交易账户管理
■ 分享：跨国银行合规风险和员工行为管理实践
第六章：全面风险管理与公司治理
本章节目标：使学员了解合规风险管理与公司治理之间的关系。
要点
■ 什么是全面风险管理及其要素
■ 理解公司治理的重要性及作用
第七章：总结：风险管理的发展进程
本章节目标：对风险管理和课程进行总结和梳理，巩固学员对风险管理的认识，为今后的工作做好准备。
要点
■ 风险管理的发展历程
■ 风险管理的演进轨迹
■ 展望未来
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