疫情影响下的内部审计_邱健讲师

课程大纲：

疫情影响下的内部审计

【课程背景】

内部审计作为企业内部独立的监督职能代表者，能够也应该为企业创造价值，现在受到越来越多的重视，企业成立内部审计部门的也越来越多。

如何系统有效的开展企业内部审计工作？内审部门的定位到底如何?具体审计工作应该如何开展？如何在目前疫情的特殊时期开展内审工作？

邱健老师秉承多年的内部审计经验，多个行业的从业经历，提出企业内部审计的课程，帮助学员迅速的掌握内部审计的理论、方法和相应工具，并通过实际练习和案例，对内审的通用、专用方法都能掌握，从而提高学员的内审水平，为更好的开展内审工作，提升内审价值助力。

【课程对象】

企业内部审计、内部控制、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对内部审计感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。

【课程收益】

1、帮助学员了解内部审计部门的定位和目标；

2、帮助学员了解内审人员能力模型和职业发展通路

3、帮助学员掌握内部审计内部管理流程和注意事项

4、帮助学员掌握内部审计沟通管理的方法和工具

5、通过系统学习内部审计的理论和实践操作，迅速的提高学员的内审水平，更好的助力企业实现发展目标

【课程大纲】

第一节内审概述

1、内部审计定义

2、内部审计种类

2.1 空间分类

2.2 相关方要求分类

2.3 时间分类

3、内审发展

3.1 内审发展六级跃

3.2 大数据时代内审的转型

第二节内审管理之审前

1、确定重点审计领域

1.1 审计战略研究

1.2 审计计划拟定注意事项

【案例分析】风险导向制定审计计划实例研究

1.3 疫情影响下的审计计划拟定

2、制定差异化审计方案

2.1 方案制定步骤

2.2 风险导向审计方案制定方法

2.3 方案制定要点

2.4 疫情影响下的审计方案制定

【实操练习】方案制定实例练习

2.5 大数据运用下审计方案制定要点

第三节内审管理之审中（上）

1、获取正确使用审计依据

1.1 审计依据的分类

1.2 审计依据的使用

1.3 缺乏依据的处理

2、获取相关可靠审计资料

2.1 审计资料的分类

2.2 审计资料获取办法

2.3 审计资料可靠性分析

3、灵活适当的审计方法

3.1 审计方法十二种（1-6）

第四节内审管理之审中（下）

1、灵活适当的审计方法

1.1 审计方法十二种（7-12）

1.2 疫情影响下适用的审计方法

2、充分有效的审计沟通

2.1 审计沟通的重要性

2.2 审计沟通的作用

2.3 审计沟通分类

2.3.1 事前沟通

【案例分析】进场会

2.3.2 事中沟通

【模拟练习】获取资料沟通

2.3.3 事后沟通

【案例分析】问题改善沟通

2.3.4 对内

2.3.4.1 上级沟通

【案例分析】如何与老板沟通

2.3.4.2 平级沟通

【案例分析】如何与被审计单位经理沟通

2.3.4.3 下级沟通

【案例分析】审计部领导如何与下属沟通

2.3.5 对外

2.3.5.1 第三方沟通（客户/供应商

2.3.5.2 公检法沟通

2.3.5.3 舞弊嫌疑人沟通

【案例分析】舞弊沟通注意要点

2.3.6 对己

2.3.6.1 百折不挠

2.3.6.2 阳光心态

2.4 有效沟通七方法

2.5 提高沟通能力方法

第五节内审管理之审后

1、撰写报告及建议

1.1 写报告八要点

1.2 报告常见问题

【案例分析】实例报告研究

2、过程及结果质量管控

2.1 审计过程质量控制

2.2 结果质量控制实例研究

2.3 如何规避审计风险

3、跟踪整改并关闭

3.1 审计整改的管理方法

3.2 审计整改的技术方法

3.3 审计整改的激励方法

3.4 审计档案及数据库

第六节内审实务-人力资源审计

1、人力

1.1 职位管理

审计要点

审计方法

1.2 招聘

审计要点

审计方法

【案例研究】某工厂招聘审计案例

1.3 员工异动

审计要点

审计方法

1.4 员工胜任能力

审计要点

审计方法

1.5 薪酬与激励

审计要点

审计方法

【案例研究】某公司薪酬审计案例

1.6 培训

审计要点

审计方法

【案例研究】某公司培训审计案例

1.7 人才梯队建设

1.8 知识型组织

1.9 员工满意度

疫情影响下的内部审计

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