课程大纲：

风险识别管理培训

【课程对象】
1、金控集团董事长、总裁、总经理、财务总监、投融资负责人等中高层管理者；
2、财政局、金融机构（银行、证券、保险、期货、投资公司等）高级从业人员；

【课程模块】
第一篇 金控集团法律框架与治理模式
模块一 金控集团法律框架与治理模式
1.1、金融控股集团公司法律框架
2.2、什么是金融控股公司
3.3、金融控股公司的种类
4.单纯性金融控股公司
5.经营性金融控股公司
6.金融控股公司的特点
7.专业化
8.多元化
9.市场化
10.协同性
11.风险性
12.金融控股公司治理结构
13.金融控股公司治理结构设计
14.金融控股子公司治理结构设计
【案例分析】

第二篇 金控集团产融结合风险管理
模块二 金控集团产融结合风险管理
1.产融结合风险识别
2.股权结构风险
3.管理层次风险
4.融资担保风险
5.信息披露风险
6.从业人员风险
7.监管政策风险
8.产融结合风险管控
9.战略管控
10.预算管控
11.人事管控
12.信息管控
13.风险与审计管控
14.外部管控
【案例分析】德隆事件、海航危机

第三篇 资金业务信用风险管理与识别
模块三 信用风险及其管理
1.1、什么是信用风险
2.2、信用风险的种类
3.3、什么是信用风险管理
4.4、信用风险管理的6大方法
5.5、全面风险管理
模块四 信用风险管理实践
1.1、组织架构（*银行、花旗银行、德意志银行）
2.2、管理流程（*银行、花旗银行、德累斯顿银行、渣打银行）
3.3、工具与方法
4.4、文化理念（*银行、花旗银行、摩根士丹利）
5.5、我国信用风险管理的发展
模块五 信用风险识别
1.1、单一法人客户信用风险识别
2.2、集团法人客户信用风险识别
3.3、个人客户信用风险识别
4.4、贷款组合信用风险识别
【案例分析】侨兴私募债事件（侨兴、广发银行、浙商财险）

第四篇 国有企业合规管理
模块六 国有企业合规管理的8大重点领域
1.1、市场交易
2.2、安全环保
3.3、产品质量
4.4、劳动用工
5.5、财务税收
6.6、知识产权
7.7、商业伙伴
8.8、其他需要重点关注的领域
【案例分析】锦州银行“暴雷”事件等8个案例来分别进行讲解
模块七 国有企业合规管理的4大关键环节
1.1、制度制定环节
2.2、经营决策环节
3.3、生产运营环节
4.4、其他需要重点关注的环节
【案例分析】安信信托暴雷事件、中行原油宝事件、光大银行薪酬事件、光大银行暴风收购事件
模块八 国有企业合规管理的4类重点人员
1.1、管理人员
2.2、重要风险岗位人员
3.3、海外人员
4.4、其他需要重点关注的人员
【案例分析】中行原油宝事件、中国石化原油套期保值危机
模块九 国有企业海外投资经营行为的合规管理
1.1、研究境外法律法规和国际规则
2.2、健全境外公司内控制度
3.3、定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况
【案例分析】中航油事件

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