课程大纲：

国资委监管体系课程

课程背景：
国有经济是*执政的物质基础。国有资产特别是国有金融资产的安全性、收益性、
合规性十分重要。2023年10月30日至31日*金融工作会议，是未来5年金融工作的方向
指引。*金融工作会议对金融监管、金融安全、金融合规等提出了严格要求。国资委
与有关的金融业务的安全、监管、合规尤为重要。
为此，本课程对国资委与金融业务有关的监管体系、国资委对金融业务的重要监管要求
等进行解读，为国有企业的金融活动指明方向。
授课老师近30年的经济理论学习研究和金融工作实践经验，逻辑严谨，思路清晰；通过
深入浅出的理论与案例分析相结合，通俗易懂。

课程收益：
1、了解国资常见的监管要求，提高业务合规程度。
2、通过解读，帮助学员全面学习了知国资委与金融业务有关的监管体系、国资委对金融
业务的重要监管要求。
3、帮助学员全面学习了知国资企业资金使用管控、国资企业金融业务相关的公司治理要
求、国资企业金融业务的特殊规定。

课程对象：
国有企业各层级人员

课程方式：
主题讲授+视频欣赏+情景模拟+案例研讨+学员分享+落地工具+头脑风暴

课程大纲
一、国资委与金融业务有关的监管体系
（一）《中华人民共和国企业国有资产法》
（二）《企业国有资产监督管理暂行条例》
（三）《*企业投资监督管理办法》

二、国资委对金融业务的重要监管要求
（一）《关于进一步排查*企业融资性贸易业务风险的通知》
（二）《关于规范*企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》---“十不准”
1不准开展任何形式的融资性贸易
2不准开展风险较高的非标仓单交易
（三）《*企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》
（四）《关于加强*企业融资担保管理工作的通知》
（五）《关于加强地方国有企业债务风险管控工作的指导意见》
（六）《关于做好2023年*企业违规经营投资责任追究工作的通知》
（七）《关于做好2023年*企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》
（八）聚焦“四个领域”：信托公司、财务公司、商业保理公司、私募股权投资基金

三、国资企业资金使用管控
（一）《关于推动*企业加快司库体系建设进一步加强资金管理的意见》
1加强银行账户统一管理
2加强集团资金集中管理
3加强资金预算约束管理
4加强债务融资严格管理
5加强资金结算规范管理
6加强票据使用高效管理
7加强应收款项清收管理
8加强借款与融资担保管理
9加强境外企业资金管理
10加强供应链金融服务管理
11加强战略决策支持管理。
12严格防范资金舞弊风险
13严格防范资金合规性风险
14严格防范资金流动性风险
15严格防范金融市场风险
16加强应收款项清收管理
17加强供应链金融服务管理
（二）《关于加强*企业资金内部控制管理有关事项的通知》
1建立健全资金内控管理体制机制
2切实加强资金内控制度建设
3持续强化资金内控关键环节监管
4加快推进资金内控信息化建设
5有效开展境外资金风险管控
6认真做好资金内控体系监督评价工作
（三）《关于加强*企业资金管理有关事项的补充通知》
1加大资金集中管理力度，提高资金使用效率
2依法合规筹集和使用资金，确保资金安全
3加强资金内控管理，堵塞管理漏洞
4开展定期监督检查，严格损失责任追究
（四）理财
（五）闲置资金配置
案例一：中建一局投融资业务的创新与特点

四、国资企业金融业务相关的公司治理要求
（一）进一步完善中国特色国有企业现代公司治理
（二）切实把企业党组织内嵌到公司治理结构中
（三）《关于印发国有企业公司治理示范企业名单的通知》
（四）《*企业合规管理指引(试行)》
（五）《国资监管责任约谈工作规则》
案例二：赋能经理层，完善任期制与契约化---鞍钢集团

五、国资企业金融业务的特殊规定
（一）《*企业基金业务管理暂行办法》
（二）《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》
案例三：国资企业的保理公司不能和地产类公司发生业务

国资委监管体系课程