课程大纲：

商业银行合规风险培训

【课程背景】
本课程专注于商业银行合规风险与案防，旨在帮助学员全面理解合规风险的概念、来源及其管理策略。课程将深入剖析当前商业银行面临的合规挑战，探讨有效的案防机制，为银行稳健运营提供有力保障。

【课程收益】
通过学习本课程，学员将掌握商业银行合规风险管理的核心要点，了解案防工作的关键环节，提升风险防范和应对能力。同时，课程还将提供实际案例分析和*实践，帮助学员在实际工作中更好地应用所学知识，为银行的稳健发展贡献力量。

【课程对象】
运营管理人员

【课程大纲】
一、2024当前银行合规与从业人员管理要求
（一）国家及监管走向与商业银行职责
（二）近期案件防控与银行从业人员内控合规管理
（三）近期银行业监管检查典型问题梳理
（四）商业银行应对要点分析
二、当前商业银行合规管理的要点与趋势
（一）新形式下对银行合规管理的基本要求
1、内控合规管理基础性规定
2、制度、流程、机制等总体工作要求
（二）反洗钱要求与监管常见处罚应对
1、合规部职责与应对
2、业务部门管理人员注意要点
（三）金融消费者权益保护合规实践
1、金融消费者保护案例分析
2、银行金融消费者保护案例制度优化与实践
三、银行合规工作中的风险管理
(一)银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行
(二)银行员工遵守执业纪律和职业道德的风险管理
(三)防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易
(四)运营安全和信息技术系统的稳定
(五)信息披露的风险
(六)资产的安全完整的管理
(七)新产品、新业务的合法合规性设计
四、严监管下的风险案件特点与防控
（一）飞单销售案例
（二）非法集资风险
（三）民间借贷风险
（四）内部舞弊风险
（五）新监管格局所带来的新挑战与应对

商业银行合规风险培训