课程大纲：

智能时代AI培训

各有关单位：
智能化时代背景下，人工智能技术逐步改变传统工作模式。2025年全国国有企业特别是央国企迅速展开行动，开始密集接入DeepSeek。2月*国资委又召开*企业“AI+”专项行动深化部署会，要求央国企尽快实现全面应用落地，提升工作效率与质量。由此可见，AI或将为央国企实现一体化大监督体系的构建，提供强有力的支持。
*国资委发布的《*企业合规管理办法》为建立健全合规管理体系提供了指引和方向，明确规定内控风险合规法律应融合管控。在实务中，企业内部监督体系还有审计和追责的存在，应该要实现内控风险合规法律审计追责的六位一体整合。如何在目前监管体系建设的基础上，做到一套流程制度应对多方监管要求？在国资委大监督体系的方针引领下，如何做出管理融合创新的成绩，达到提升监督效率和效果的目的？
为了全面深化大风控、大监督体系建设，建立健全以风险管理为导向、以合规管理监督为重点的内控体系，完善以管资本为主的国有资产监管体制，切实做到依法合规经营，充分利用人工智能技术精准赋能各项工作，扎实推动国有企业管理效能再上新台阶，促进高质量发展。因此，特举办智能化时代AI赋能央国企六位一体大监督体系构建暨国有企业合规管理操作实务高级研修班，望各单位积极组织相关人员参加。

一、研修内容
第一部分 AI赋能央国企六位一体大监督体系构建操作实务
（一）AI赋能央国企六位一体大监督体系构建框架思路
1.一个体系、三个阶段、四道防线、六位一体；
2.大监督相关制度结合业务展开监督；
3.案例分享:某央企六位一体大监督体系构建分析。
（二）AI赋能央国企六位一体大监督体系构建实务--前期准备
1.目标落地及分解--目标整合，落地分解，与绩效考核结合；
2.信息沟通义务识别--信息沟通，AI助力合规义务识别；
3.风险评估应对预警--分类、评估、准则、AI在风险识别和应对中应用；
4.流程权限梳理--组织、制度、流程、文化、保障、AI在权限梳理中的应用；
5.制度拟定及审查--编写要点及AI在制定拟定中应用、内控方法运用、审查方法及如何用AI提升审查效率；
6.培训宣传与文化--培训要点及AI在培训中的应用、宣传、文化更新。
（三）AI赋能央国企六位一体大监督体系构建实务--事中监控审查申报调查
1.内部重要文件审核--三重一大清单、程序性审核、实质性审核；
2.合同审核--模版拟定，过程监督、档案管理、合同审计、如何在AI协助下提升效率效果；
3.申报--范围、内容、时机、处置；
4.调查--投诉管理、调查及证据链、AI协助调查，报告出具、处置；
5.系统监测预警--数据收集分析、风险预警指标建立、数字化内控评估中AI的应用、合规监测、合同监控；
6.外部审核--范围、方法、实施、外部审核中AI的应用；
（四）AI赋能央国企六位一体大监督体系构建实务--事后评估审计追责
1.两类评估与审计的综合考虑；
2.内控自评的开展；
3.大内控相关审计项目的开展--项目计划、组织人员、项目开展、报告出具、AI在内控审计中的应用；
4.内控评估开展--标准、范围、组织、改善、AI加持提高效率提升效果；
5.外部评估检查巡视--要求异同、配合要点、改善；
6.违规追踪--条例讲解、追责原则程序、开展和后果。

第二部分 国有企业合规管理体系建设与操作实务
1.强调合规管理的导向性，强化实施依法治企；
2.建立合规管理制度体系；
3.合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审查的刚性、完善合规审查闭环管理；
4.优化监督追责机制；
5.专章规定合规管理信息化；
6.完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障；
7.加强企业合规环境控制；
8.构建合规内控风险预警机制；
9.合规内控中的内外部信息沟通与控制；
10.合规控制中的前置审查；
11.合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措、关键任务；
12.合规管理的五个到位--管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位、问题整改到位、要求落实到位；
13.合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单；
14.合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性；
15.合规内控中的有效性评价及案例分享；
16.完善经营者违规问责机制。

二、参加人员
各单位主管领导、副总经理、董（监）事办公室、总法律顾问、法务部、法务合规部、法务审计部、纪检审计部、监察审计部、企管部、合同管理部、合规管理部、风险合规部、风险控制部、财务部、综合部、内审总监/经理等相关人员。

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