课程大纲：

合规内控风险培训

课程目标：
【精准分析】从财务/审计/企业经营角度对企业潜在的风险进行分析和评估
【案例实操】针对行业/企业现状，通过实际经典案例，提出改进建议方法
【实际应用】学习掌握风险评估、健全合规内控内审体系、建设完善内部控制制度

课程对象：
投资人、企业合规风控人员、财务总监、审计、中高层管理干部等人员

课程大纲:
第一讲：企业合规内控与风险管理的五大目标
一、合规内控与风险管理的五大目标
1.合规目标－底线：确保经营管理、财务管理合法合规
案例讲解：金税四期下的合法合规管理
金税系统的强大管控：一个平台、二级处理、三个覆盖、四个系统
金税系统大数据判断异常的6个检验及预警红线（审计角度）
企业收入、成本、利润、库存、银行账户、应纳税额纳入监管
银行账户的预警信号
金税系统对企业的具体影响
真实案例：关键时期企业的合法合规救了企业一命
发票的合规合法风险管理
费用报销合规管理
个税风险的防范与合理规划
2.报告目标－主线：确保财务报告真实准确，信息完整
案例讲解：某上市企业财报作假带来的蝴蝶效应
案例启示：加强财会监督文件背后的实际行动
3.安全目标－警戒线：确保资金、资产、运营合规安全
案例讲解：某企业出纳挪用贪污巨资背后的合规内控管理漏洞分析
风险提示：收款、支票印鉴等财务风险管理的管控关键点
4.运营目标－生命线：提高企业经营效率、效果
案例讲解：某知名企业运营效率效果提升背后的底层经营逻辑
跳出财务看企业，看懂行业盈利模式
＂现金流＂生意经背后的底层逻辑管控：
应收账款的管理与催收
资产周转/存货周转的管理（便利店商品管理）
应付账款的友好协商管理
案例启示：反其道而行，突破常规思维
管理工具展示：资金预测风险管理驾驶舱
5.战略目标－发展线：促进企业实现发展战略
案例讲解：某知名企业战略规划带给我们的深刻思考

第二讲：企业经营环节合规内控管理关键点
一、各经营环节合规内控风险管理的关键点及案例分享
企业的“跑”、“冒”、“滴”、“漏”乱象有哪些
如何亮出“查”、“记”、“勤”、“改”尚方宝剑
真实案例逐一为内控内审管理现身说法：
1.采购管理的内部循环控制与合规管理
1)采购风险有哪些
采购预测不准风险
供应不及时风险
货物与订单不符风险
采购不合理呆滞风险
采购价格不合理风险
采购回扣风险
2)采购风险规避手段
做好采购预算及策略规划
慎重选择供应商，重视评级管理
严格审查订货合同完善合同条款
流程管控价格，强化过程跟踪和控制
拓宽信息渠道保持信息流的顺畅
充分运用供应链管理优化供应和需求
案例讲解：采购漏洞管理带给企业的巨大经济损失
2.合同管理的内部循环控制与合规管理
1)合同管理主要风险点
重大事项未签订合同
未评估合同对象的履约能力
遭遇商业欺诈
合同印鉴缺乏集中管理
合同档案缺乏统一保管
2)合同管理控制措施
不相容职务分离
合同集中管理
合同章的保管和使用
合同审核/审批/签订的权限设置
有效利用格式合同
合同条款陷井的预防
财务/审计视角下的注意事项
案例讲解：合同管理闹出的乌龙最终对簿公堂事件
案例讲解：某大型企业合同管理的细节亮点范本
3.财务预算管理的内部控制
1）财务预算管理的风险点
事前审核风险管理
预算编制是否合理
案例讨论精讲：某企业预算编制的合理性
预算管理对企业降本增效的控制手段
重点成本费用的分析与控制
强调好钢用在刀刃上
强调花好每一分钱
评估控制效果，提升投入产出
案例讲解：降本增效原来还可以这么干
事中执行风险管理
事后考核风险管理
预实对比分析差异
人力成本的分析与控制方法
视频案例探讨：故事中企业的根本问题到底出在了哪？
人数的有效控制与分析
人效的有效控制与分析
薪酬福利成本预测
人力数量预测
作业人力/支持人力/管理人力
人力成本控制的五大方法
人力成本控制的三大关键要素：标准+制度+流程
4.企业常见法律合规风险案例分析及防范措施
佣金支付、贪污受贿法律风险管理
被解聘员工签订的合同是否有效？
网银支付打错钱，还能要回来吗？
企业限制招聘性别，侵犯应聘者权利吗
快退休的员工能否解除劳动合同？
因办公场所外迁解除劳动合同要支付赔偿金吗？
白条入账、账务处理错误会计会被判刑吗？费用支出、报销的合规合法管控关键点
劳务派遣工遭车祸，谁来承担赔偿责任？
依员工意愿未缴社会保险单位违法吗？
试用期内可以随便辞退员工吗？
因无发票购买普通发票冲账合规吗？发票的合规合法风险管理
未签订劳动合同，怎么证明跟单位有劳动关系？
扣发做产检休产假职工工资违法吗？
节假日加班费应注意什么？
拖欠工人工资有什么风险？
加班费能抵消休息权吗？
能将掌握的客户信息出售吗？
员工不服从调岗，单位是否有权辞退
案例：18个真实案例为企业法律风险现身说法（可根据企业需求选择性讲解）
总结：如何做好企业的合规内控与风险管理
价值观念的引领与打造
舞弊三角形定律
风控的三道防线
经营风险的分析与评估
业务流程的梳理与监督
现场管理的深入与把控
问责机制度考评与执行
案例：华为的问责机制管理

第三讲：DeepSeek在企业合规内控中的应用
9.DeepSeek接入WPS和微信的应用介绍
10.DeepSeek赋能内控合规审计场景应用
合规智能检查：合同条款AI解析技术，自动识别风险条款，避免踩雷入坑
智能起草协议：AI智能起草，智能生成《股权转让协议》，保障交易合规
异常自动检测：深度学习在反欺诈审计中的应用，规避漏洞管理
解放法务应用：AI技术进行法律文献检索和分析，快速获取法律信息和判例参考
合规风险监测：AI技术实时数据监测和分析，自动识别潜在的合规风险并及时预警
智能规范制度：AI简化报销流程，提高报销效率

合规内控风险培训