课程大纲：

案防管理与员工行为管理学习

第1章：当前中国的宏观经济要点
1、当前中国宏观经济政策要点
2、理解双循环
3、当前中国商业银行业的监管思路和监管主线
4、疫情对商业银行经营的影响要点
5、未来中国商业银行业运营的主要挑战
6、未来中国商业银行业发展的趋势
7、当前重点支持行业和重点投放行业

第2章金融机构案防管理与员工行为管理
要点：
1、解读《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》
2、解读《中国银保监会行政处罚办法》
3、解读《银行业从业人员职业操守和行为准则》
1、解读《关于预防银行业保险业从业人员犯罪的指导意见》
4、案防：如何防止以及建议
5、员工行为管理：什么是“最好”的方法
6、案例分享:
■某银行IT部门内部病毒植入案例
■某银行员工挪用公款案例
■某股份银行员工挪用客户理财资金案例
■某银行员工非法集资案例
■其他案例
7、什么是案防以及案件的分类
8、理解操作风险和案件的关系
9、商业银行案件高发领域和重点关注方向
10、案防体系建设与长效机制 
■基本做法与要点
■案件综合治理与防范的主要措施
11、什么是行为风险以及对行为风险的进一步思考
12、员工行为管理
■案例：
●某银行管理人员泄露客户信息案件
●某银行员工非法集资案例及处罚
●某银行员工非法赌博案例及处罚
●某银行员工为完成业绩指标违法案
●某银行员工骗贷案
●某银行员工私刻公章案例
●某银行员工非法炒股案例
●其他案例
■如何防范日常业务中的风险：给员工的建议
■对案件的进一步思考
■监管机构规定的“九种人”
■案件防控与银行业金融机构从业人员行为管理指引解读
■分享：国内银行普遍采取的员工行为管理方法
●日常行为管理的一般做法
●个人交易账户管理与投资管理
●八小时以外管理的主要方法
●对员工行为画像的一般方法
■分享：外国大型银行采取的员工行为管理实践
●人才培养
●个人交易账户管理与投资管理
●日常行为管理的主要方法
■进一步理解：三不为
13、合规风险文化建设及其重要性
■合规文化与职业道德
■风险文化与合规文化
■分享：如何理解合规文化的作用-来自海外大型银行的实践
14、理解内部控制和内部审计
■快速理解内部控制及其在案防和行为管理中的作用
■案例：
●某银行信贷部门内部控制失效的“窝案”及其反思
●某银行领导主导的内部控制失效案件及其反思
●分享：外国大型银行的内部控制和内部审计实践
●其他案例
15、重新理解三道防线
16、其他要点与实践经验与分享

第3章：商业银行合规风险管理
要点：
1、2019年，2020年上半年监管处罚情况总结
2、近期传统业务合规案例
3、近期合规处罚的“新”方向
■整治违规收费相关案例
■理解反洗钱，反恐融资与制裁
■近年我国反洗钱与反恐融资处罚总结：2017，2018，2019
■金融机构被制裁处罚相关案例：
4、我国金融机构合规管理的现状
5、合规管理与公司治理：
■合规管理从高管做起
■2020年7月银保监会谈银行保险机构的公司治理
■《银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）》的解读
6、其他要点与实践经验与分享

案防管理与员工行为管理学习