课程大纲：

内控与风险课程

-在工作中，您是否经常会碰到以下问题：
-内控团队如何卓有成效地工作？
-如何为企业建立安全屏障，控制风险，提升效益？
-如何优化内控体系，确保内控有效运行？
-内部控制如何进一步为企业创造价值？
-本课程是指导国内企业风控体系建设的实践课程，为你提供最前沿的内部控制与风险管理理论支撑和实务操作指南，丰富的案例讲解，高度的实务操作、广泛的国际国内视野，通过学习本次课程，您可以掌握“合规规范、建设体系、结合实际、控制风险、防范价值”五维一体内部控制与风险管理实战操作方法，明确实践中控制设计要点、控制标准和方法，举一反三，将内控活动与风险评估有效结合，使您在借鉴500多家风控实战经验的基础上，形成自己的思路以及可操作性极强的实务技能，为您的企业建立最有效的安全屏障，成就企业在国内、国际复杂而激烈的市场竞争中化解风险，提高效益。

培训对象
-董事长、总经理、副总经理等企业高管
-风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员
-业务部门负责人、业务骨干人员

课程收益
-【掌握内控理论】囊括COSO、SOX与《企业内部控制基本规范》的*实践
-【理解内控系统】强化内控意识，帮助企业建立镶嵌于业务活动中的风险控制体系 
-【应用内控分析】掌握企业内部控制工具和方法，评价内部控制的效果并进行改进
-【发挥内控能力】提供大量*实践和失败的案例，帮助学员深刻理解、举一反三

课程内容
第一模块
内控实施收益与失效后果对比
-内控体系与风险管理常见5大问题
-华人世界首富的风险观
-对待风险控制的态度：海恩法则
-风控的层次
-内控实现价值创造的5个“法宝”
-COSO风险管理模型
-有效的控制风险实现目标
第二模块
内部控制体系详解
-内部控制实务框架体系结构
-国际——《萨班斯法案》和《2017年COSO报告》
-国内——我国内部控制相关法规
-内部控制的过程管理VS目标管理
-管理有效性和制度有效性
-国际化监管政策
-目标设定SMART原则
-系统的风险评估工具
第三模块
八大内部控制的措施手段和实战技能
-系统控制与人工控制
-预防性控制与发现性控制
-你太能干、我就会乱：常见的不相容职务分离及实务指南
-一个累到的领导不是好领导：把握授权审批控制的原因与精髓、实务操作要领
-避免别人生病你吃药：运营分析控制
-没有奖惩的内控往往流于形式：绩效考评应用
-合理保证企业资产安全完整：对账要有效、盘点有方法、出门要当心、限制接触好
-谋定而后动：预算管理控制
-案例分析:
-7项风险管理策略工具的应用
-绩效管理的8项风控标准
-风险管理技术与方法 
-拓展应用：
-互动讨论：如何实现不相容职务分离？
-自我评估：我需要授权吗？我的授权管理有问题吗？
第四模块
风险管理实务
-基于目标设定的风险识别
-风险种类及风险管理基本流程
-风险的定性与定量评估策略
-风险管理组织体系
-风险管理策略的工具
第五模块
风控体系实施要点
-内部控制的基础——控制环境
-控制环境面临的*难题
-内控建立的难点之：建立与完善组织架构
-内控建立的难点之：发展战略制定与实施风险
-人力资源的“三部曲”：选人、用人及留人各环节主要风险应对措施
-企业兴旺在于管理，管理优劣在于文化：企业文化建设与实施风险
-控制环境评审的常见问题及对策
-如何在业务循环中因势利导改善内控环境
-构筑企业风险防火墙                                                      
-IT手段及管理信息系统
-反舞弊机制——防止舞弊和发现舞弊
-建立举报渠道
-内部审计：风险管理的重要防线
-健全有效的内部审计体系
-内控的建立与执行     
-内控职能应该设在什么部门
-内部控制流程梳理与风险控制
-流程图绘制
-编制流程描述
-分解和控制风险
-评价现有内控有效性
-内控缺陷定性与定量标准
-缺陷整改及修改内控流程
-内部控制流程的持续优化
-内控体系≠内控制度
-内控的执行力才是关键
-内控流程的持续完善与优化
-用信息系统固化内控流程
-内部控制自我评价与监督
-案例分析：
-OERE内控思维导图
-组织风险问卷100例 
-如何筛选关键业务流程
-拓展应用：
-头脑风暴法、流程图分析法
-敏感性分析、德尔菲法、复盘法 
-流程访谈和充分测试现有业务流程
-分享推进内控与风险管理体系落地实务经验

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