课程大纲：

国有企业合规管理课程

课程意义
企业合规已经成为了企业发展的必然趋势。2018年国资委发布了《*企业合规管理指引（试行）》、同年发改委等七部委发布了《企业境外经营合规管理指引》、2021年国际标准化组织ISO发布ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》，2022年国标35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》发布。2020年3月起，最高人民检察院在上海浦东、金山，江苏张家港，山东郯城，广东深圳南山、宝安等6家基层检察院开展企业合规改革第一期试点工作。试点检察院对民营企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑的量刑建议。2021 年 12 月 3 日，国资委召开专题工作部署会，正式宣布2022年为*企业合规管理强化年，随后，国资委印发厅发法规【2022】1号文件《关于开展*企业’合规管理强化年’工作的通知》，2022年国资委发布了《*合规管理办法》，各地国企开展合规管理工作。
通过本课程培训，让企业管理人员了解合规管理的基本内容及要求，了解合规管理实施的路径及要求，提升管理人员的合规意识及实施技能。

培训对象
企业负责人、合规负责人、法务、各部门负责人、合规专员、内控、审计等

课程大纲
（一）企业合规的起源及中国发展情况
1、企业合规制度在国外发展历程
2、企业合规制度在中国的兴起

（二）企业合规管理体系的基本制度解读
ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》理解与适用
《*企业合规管理指引（试行）》与《*企业合规管理办法》理解与适用
《企业境外经营合规管理指引》理解与适用
4、最高检刑事合规相关文件及典型案例解读

（三）企业合规管理体系建设要点
1、企业合规管理体系有效性评估的标准及评估方法
2、企业合规方针及目标
3、企业合规三道防线设置
4、企业合规义务清单的制作方法
5、企业合规风险的识别方法及整改措施
6、企业合规制度体系及运行机制建设要点
7、企业合规保障体系及监督机制建设要点
8、企业合规管理体系导入的步骤及方法
9、企业合规体系认证注意事项

（四）企业合规领域（相关合规领域依据企业需求挑选三到四个领域）
1、企业治理的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
2、市场交易的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
3、合同管理的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
4、反商业贿赂的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
5、安全环保的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
6、产品质量的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
7、劳动用工的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
8、财务税收的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
9、知识产权的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
10、数据和信息安全的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
11、商业伙伴的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
12、预防性行政合规的合规义务、合规风险识别及合规实施方案
13、预防性刑事合规的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

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