课程大纲：

企业全面风险管理培训机构

课程背景：
近十多年来，斯顿培训机构不断研究以下部分问题:
国有企业如何与国际接轨
跨国公司如何根植于中国文化
民营企业如何规范化经营与国际接轨
如何防范人事管理危机
如何防止IT事故与信息泄密
如何控制资产管理的风险，
这些是内部控制全面研讨的问题
斯顿培训多年来，首先一直致力于内部审计，内部控制（COSO,SOX.ERM与BPR)培训的本土专业公司，
其成果广泛得到中外企业的普遍认同。我们致力于将国际化的*实践导入本土化的企业。

课程收益
*标杆国际*实践和公司案例
*学习公司运营管理中的风险分析圣经
*如何确定关键控制的具体方式
*全面掌握公司风险评估的内容
*如何依靠执行力,有效落实内部控制体系
*如何有效地保证财务报表的质量
*判断重大缺陷、实质缺陷的新标准
*掌握*的SOX和PCAOB审计标准
*如何有效建立IT-COBIT内部控制与审计体系
*组建强健的程序风险管理队伍
*与C/J/K-SOX的实施提前接轨
培训对象：
总经理;副总经理,首席执行官，首席财务官,财务总监,财务经理,会计经理,内部审计经理等

培训大纲：
第一部分：基础的背景、控制模型与相应的实践
1.内部控制综合分析
2.公司治理分析
3.个人舞弊的自我合理化分析
4.职业经理道德分析
5.企业实证分析
6.*与中国内部控制实践*状态
7.*的基本法律框架
8.中国的基本法律框架
9.内部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
10.内部控制概念分解分析
11.COSO的五个构成框架与案例分析
12.COSO的17要素分析与实质缺陷
13.COSO的81次关注点分析
14.其他有效的控制模型
15.根植公司组织结构的财务控制与IT系统控制。
16.跨国公司基于COSO内控实践经典问题

第二部分：萨班斯－奥克斯利法案
1、萨班斯－奥克斯利法案的基本内容
*SOX 302条款
*SOX 402条款
*PCAOB的基本作用
*关键控制的判断
*如何确定关键控制点的十二步曲
*重大缺陷与实质缺陷的判断
2、SOX 实施的策略
*专业团队建立
*时间分配紧张
*经济资源的巨大
*管理层的分工与责任
3、*企业实施的经典案例
**技术公司案例
*中国网通
*中国石油
*中小公司的案例
4、SOX 在中国与*面临的*挑战
*对有关条理与词汇的解释
*对经济发展的影响
*问题还再不断出现

第三部分：全面企业风险管理
1、企业风险管理
**企业全面风险管理的总体框架
**企业风险管理的总体构成要素
**企业风险管理的比较分析
2、风险管理的环境
*管理层的风险观念变革
*影响风险的因素
*企业风险文化的形成
3、目标的设定
*战略目标
*运营目标
*财务报告目标
*合规目标
*目标设定的标准
案例：为一家企业设定目标
4、事件的确定
*事件确定的技术
*事件的种类
*基于你的目标确定事件 
5、风险的评估
*内在风险与剩余风险
*定量与定性分析
*风险地图
*累计风险与风险组合
*风险管理指标分解
6、风险的对策
*风险承担
*风险规避
*风险转移
*风险转换
*风险补偿
*风险控制
*风险对冲
7、控制活动
*控制活动中的关键定义
*控制方法在变化
*推荐25种必备的控制方法
8、信息与交流
*风险管理信息沟通的必要性
*对风险管理信息沟通的要求
*建设信息沟通渠道的具体措施
*信息的质量要求
*交流的方法
9、监督
*监督的*要求
*中国*实践
*监督的马奇诺防线
*监督与改进在风险管理体系中的重要性
*监督与改进的实质
*监督与改进的对象、内容及结论
*监督风险管理有效性的方法
10、IT 风险管理基础
*信息技术应用于风险管理实践
*风险管理信息系统保障风险信息量化值的要求
*风险管理信息系统的功能要求
*风险管理信息系统应该实现跨部门的集成与共享
*风险管理信息系统应该确保安全、稳定运行
*风险管理信息系统的建设与更新

第四部分：审计技能实践
1、如何建立内部控制队伍
案例：看一家知名企业如何构建自已企业的内部控制体系
2、如何将内部控制推销给其他部门
3、如何解决不同观点缺陷的结论
4、设计哪些KPI来进行审计
5、如何平衡本公司内部控制的成本与效率
6、如何面对实质性的缺陷报告
7、内部控制检查的三主要方面
*公司层面（ENTITY *EVE*）
*IT层面（战略与战术）
*业务层面
8、国际上*的自我评估方法
9．怎样开始内部控制检查
10．如何验证关键控制点
案例：**内部控制和风险管理
11如何辨别重要不足和重大缺陷
案例研讨
12、商业企业100种风险的防范措施
*人力资源
*信息信息系统
*银行户头
*备用资金
*应收帐款
13、内部控制检查技术评析
*督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
*审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断
14、如何进行内部控制与防范危机
15、如何编制内部检查问
16、内部检查问卷怎样处理
17、怎样撰写内部控制报告

第五部分：如何对财务报表的质量进行
免费赠送: 电子表格一套

第六部分：危机管理与处置
1、失控风险的风险导致危机的爆发
2、危机管理的预案程序
*避免危机
*准备危机
*确定危机
*控制危机
*解决危机
*危机获利
3、企业危机处理的实务操作
*了解危机处理的具体内容
*掌握危机的特点
*运用危机处理的原则
*企业处理危机，重点要做好事件
*危机处理中需要考虑的关键点
*危机处理中的不合适行为
4、企业的资产和经营应根据风险管理员工的建议投保 
5、几种危机处理的案例
*桃色绯闻
*新闻暴光
*员工罢工
*高管叛变
*政府关系危机
分析电视剧[大宅门]

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