课程大纲：
内部控制与风险管理课培训
课程背景：
内部控制不仅仅是内部牵制，内部制约，还包括经营效能提升与战略目标实现，不仅保护企业资产完整、经营合规，也是企业经营目标与战略目标实现的节拍器与发动机。企业规模越大，运作越复杂，内部控制就越重要。百年历史的巴林银行毁于一个普通的交易员之手，阿里巴巴供应商诚信危机令CEO黯然下台，相反，联想集团、青岛啤酒等企业在完善、科学内控控制体系下保持持续增长、基业长青与绩效领先，这无不显示内部控制体系的重要性。
我们希望本课程能融合获得竞争优势的中长期战略、调动全体员工积极性和创造力的经营机制、优秀的企业文化、先进科学的内部控制体系，真正为企业创造价值。
课程收益：
加强内控建设：掌握内控系统框架与要素，提升内控制度建设能力
提升风险意识：深入了解战略、财务、市场、运营、法律风险
强化降本增效：通过科学完善的内控体系降本增效
加强战略协同：驱动各项要素与资源为战略目标服务
授课对象：总经理、企业中、高层及各级管理人员
课程大纲：
第一讲：内部控制与风险管理
一、内部控制的重要性
1、案例分析：
阿里巴巴供应商诚信危机
福记食品从港交所清盘
安然公司倒闭
百年巴林银行一夕倒闭
2、 内部控制的重要性
二、风险识别、分析与应对
1、风险识别
1）风险识别的原则
2）风险分类
- 战略/市场/运营/财务/法律风险
- 内部/外部风险
3）风险识别方法
- 流程图法
- 风险清单法
2、风险分析
1）定性与定量
2）风险坐标图法
3) 压力测试
3、风险应对
1）风险应对原则
2）风险应对策略的选择
第二讲：如何建立创造价值的内部控制与风险管理体系
一、确定内部控制目标与风险容忍度
1、财务报告真实完整
2、资产安全
3、经营合规
4、经营效率提升
5、实现发展战略
6、确定风险容忍度
二、内部控制系统要素构成
1、内部环境
2、风险评估
3、控制活动
4、信息与沟通
5、内部监督
三、内部控制管理体系架构
1、内部控制体系管理架构
1）一个基础：公司治理结构
2）三道防线：业务单位、风险管理单位、内审单位防线
2、内部控制体系运行
1）内部控制部门日常管理
2）内部控制自我评价机制
3）内部审计
4)内部控制绩效考核与责任追究机制
四、公司层面的内部控制
1、治理结构
2、机构设置与权责分配
3、发展战略
4、内部审计
5、人力资源政策
6、企业文化
7、社会责任
8、信息系统
五、流程及业务层面的内部控制
1、授权与审批
2、不相容职务分离
3、会计系统控制
4、资产控制
5、合同控制
6、印章控制
7、担保控制
8、预算管理
9、 绩效考核
10、业务流程控制
采购、生产、销售、研发、投资、筹资控制
六、有效的信息与沟通
1、建立健全有效的控制信息沟通渠道
2、内部控制手册的编写
3、内部控制制度的宣传培训
4、内部控制的跟踪与整改
5、通过IT治理提升内部控制效率与效果
七、内部审计职能与运行
1、内部审计机构的合理设置
2、内部审计的职能与审计方法
3、如何进行内部控制评价
八、成功内部控制体系案例分享
1、案例分析：青岛啤酒
2、案例分析：联想集团
互动、答疑
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