课程大纲：

国企内控管理

培训需求
1.工程监督的重难点，即工程项目全过程（招投标、前期、实施阶段、结算阶段）监督各阶段的重点内容。
2.内控管理实务
3.风控、内控、合规的区别与界限。企业合规管理实际操作。

培训对象
国资委监管下的政府投资平台公司监事会监事（专、兼职监事，职工监事等），风控、内控、合规等管理人员。

培训要求
尽量少讲原则、目标、要素等理论知识，多讲案例和操作性强的方法、思路。
工程建设业务过程的内控管理应作为重点之一，其它方面可以按老师平常讲解内容有系统包含，这样让参加的人员取证应有系统全面学习和了解。

培训内容
（一）国企采购里的非依法必招项目如何合规采购？
1.《政府投资条例》的重点条款解读；
2.《建设工程工程量清单计价规范》的相关条款解读；
3.国有企业采购里都有哪些非依法必招项目？
4.如何做好非依法必招项目（自行采购项目）的规范化采购？
6.市面上都有哪些好用的采购方式可借鉴。
7.做好非依法必招项目有哪些注意事项？

（二）工程监督的重难点
1.工程项目全过程；
自项目前期即立项、招标、投标、开标、评标、定标与合同履行阶段、合同结算阶段等监督的要点；
2.项目招标各阶段监督的重点及难点
项目立项阶段：举例，未立项先干活；立项报告让供应商编制；
招标阶段：举例，人为设置投标报名环节，设置与项目履行无关的资格条件（如营业执照无需前置许可事项，人为设置供应商的经营范围）；打时间差（擦边球）；超标准配置；未招先定，萝卜式招标，量身定制。
开标：三种拒收的情形，时间的争议；
评标：围猎专家，代理机构工作人员打招呼，招标人发表倾向性言论；个别专家利用个人影响力左右评标结果；部分专家根据经验评审任性废标，在打分时畸高畸低；里应外合，信息串通等；
定标：拖延、迟延定标；
合同履行阶段：随意变更，故意造成缺陷以增加工程量清单；项目严重延期的情形，偷工减料、以次充好的情形；竣工资料里出现别家业主单位的名称；材料突然涨价；中途中断合同履行；其他，验收/竣工资料不实。
合同结算阶段：工程量新增，变更鉴证、情势变更原则等情形。

（三）内控管理实务
1.内部控制的发展历程和理论依据
2.内部控制与国企采购的关系
3.风控、内控、合规的区别与界限
4.国企采购业务的主要风险
5.国企采购业务的控制措施
6.结合财政部的政府采购信息公告和地方财政的案例进行系统讲解。

国企内控管理