课程大纲：

企业挂牌新三板课程

《企业挂牌新三板的操作流程、常见问题及解决方案》
企业挂牌新三板的操作流程、常见问题及解决方案

培训对象：财务总监、财务经理、财务主管、审计部门人员、投资部分人员及参与公司
改制的相关人员、董秘等。

课程目的：
本课程的学习，您能轻松掌握企业改制挂牌“新三板”的精髓；
通过实际案例的讲解，帮助学员将知识转化为工作技能，让你快速把握每个环节及阶段
进展中的关键点，成长为企业改制挂牌“新三板”的能手！

课程大纲：
第一部分 走进“新三板”
1. “新三板”现状
2. 什么是“新三板”
3. “新三板”与交易所的区别
4. “新三板”与创业板、主板的区别
5. “新三板”与四板的区别
6. “新三板”上市有什么好处

第二部分 “新三板”挂牌的常见问题及解决方案
1. “新三板”挂牌的5个基本条件的解析
1) “依法设立且存续满两年”如何解读？
2) 为什么说“业务明确，具有持续经营能力”是投资机构首先考虑的要素？
3) “公司治理机构健全、合法规范经营”决定企业是否挂牌成功 ？
4) 你的公司目前是否“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”
5) “主办券商推荐并持续督导”，为什么要持续督导？
2. “新三板”挂牌中常见的4个问题的解决方案及案例分享
“依法设立及存续满两年”之“无形资产出资是否属于职务技术成果”？
“业务明确，具有持续经营能力”之“单一供应商占的份额超30%，是否c存在依赖，是否存
在关联交易”？
“公司治理机制健全，合法合规经营”之“股东向公司提供借款，股东向公司拆借资金，是
否符合新三板相关规定”？
“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
”之“大股东明显不具备投资人的身份，是否存在股权代持的情形”？“挂牌公司是否存在
对赌协议”？
3. 商业模式与企业经营规划
4. 财务规划及需要解决的财务问题

第三部分 挂牌“新三板”操作程序
1. 中介机构的聘请及主要职责
2. 公司改制
3. 尽职调查与制作申报材料
4. 申报程序、反馈与挂牌

第四部分 监管部门关注的问题
1. 拟挂牌公司的设立、出资、股权转让
2. 拟挂牌公司的业务情况
3. 会计核算与内部控制问题
4. 关注同业竞争与关联交易
5. 关于拟挂牌公司的公司治理问题

第五部分 “新三板”定向增资发行股票
1. 挂牌的同时可以进行定向发行
2. 定向增发的人员数量及身份的放松
3. 对定向增资无限售期要求

第六部分 “新三板”的交易及未来发展趋势
1. 开户、交易及转让
2. 信息披露
1) 内容有哪些？
2) 为什么说是“信息披露”是监管的重中之重？
3. 分层制是趋势，未来存在“转板”功能

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