课程大纲：

企业合规管理体系建设

课程收益
－全面掌握合规、合规管理及企业合规管理规范
－全面掌握企业合规管理体系建设（风险管理体系及内控体系建设）
－全面掌握企业合规部设计与合规管理团队建设
－全面掌握企业集团的合规管理方法
－掌握《*企业合规管理指引（试行）》文件要求
－掌握《企业境外经营合规管理指引》文件要求
－通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解

课程对象：
董事长、经理、副经理、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管及一般员工，合规管理爱好者。

课程大纲
模块一  合规与合规管理
－合规
－合规管理
－合规管理原则
－合规管理的重要性
【案例分析】

模块二  企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）
－巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》
－经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、*实践指南》
－世界银行集团《诚信合规指南》
－亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》
－国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体系——指南》
－中国银监会《商业银行合规风险管理指引》
－中国保监会《保险公司合规管理办法》
－中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
－中国国资委《*企业合规管理指引（试行）》
－中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》
－其他企业合规管理合规规范
【案例分析】

模块三  企业合规管理体系建设
－如何制定企业合规方针
－如何设计企业合规组织架构
－如何搭建合规风险管理体系
－如何搭建合规内控体系
－如何进行合规审查
－进行如何合规管理评估
－如何进行合规审计
－如何进行合规考核与评价
－如何合规培训与宣传
－如何进行违规管理与问责
－如何撰写合规管理计划与合规报告
－如何搭建合规信息管理系统
－如何打造企业合规文化
【案例分析】

模块四  企业合规部设计与合规管理团队建设
－企业合规部组织模式设计
－企业合规部职责设计
－企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求
－其他部门合规管理人员的配备

模块五  企业集团的合规管理
－管控模式
－管控内容
【案例分析】

模块六  界别管理
－企业法务与合规管理
－内部控制与合规管理
－内部审计与合规管理
－全面风险管理与合规管理
－纪检监察与合规管理
【案例分析】

模块七  《*企业合规管理指引（试行）》解读
－合规管理应遵循的4大原则
－合规管理组织及其职责
－合规管理的8大重点领域
－合规管理的4大重点环节
－合规管理的4类重点人员
－海外投资经营合规管理的3大重点
－合规管理的6大运行机制
－合规管理6大保障机制
【案例分析】

模块八  《企业境外经营合规管理指引》解读
－文件适用对象
－合规管理原则
－4大活动合规管理要求
－合规管理架构
－合规管理制度建设
－合规管理运行机制
－合规风险管理机制
－合规评审与改进
－合规文化建设

企业合规管理体系建设