课程大纲：

工业制造业的风控

培训对象：
企业人力资源管理者、财务工作者、生产部门与技术部门管理者及其他高级管理人员、一般员工等。

课程内容：
一、企业刑事合规前沿政策介绍
1. 企业为什么要重视刑事合规——合规不起诉制度
2. 企业“合规不起诉”的政策背景
3. 企业“合规不起诉”的前沿政策规定
4. 企业“合规不起诉”的典型案例
5. 企业刑事合规的基本要求
6. 如何从人力资源管理角度预防企业刑事风险？

二、一般职工涉刑风险焦点与典型案例
（一）危害公共安全类犯罪
1.重大责任事故罪：
（1）重大责任事故罪的刑法规定与立案标准
（2）哪些人可能构成重大责任事故罪？
（3）如何理解重大责任事故罪规定的“违反有关安全管理的规定”？
（4）职工在不了解安全管理规定的情况下违反安全管理规定而发生重大责任事故的，负责培训的人员是否需要承担刑事责任？
（5）如何理解重大责任事故罪规定的“情节特别恶劣”？
（6）什么是重大责任事故罪中的“自然事故”？
（7）什么是重大责任事故罪中的“技术事故”？
（8）最高人民检察院指导案例：夏某某等人重大责任事故案
2. 强令、组织他人违章冒险作业罪：
（1）强令、组织他人违章冒险作业罪的刑法规定与立案标准
（2）如何理解强令、组织他人违章冒险作业罪的“强令”和“情节特别恶劣”？
（3）如何理解强令违章冒险作业罪中的“故意掩盖事故隐患，组织他人违章作业”情形？
3. 危险作业罪：
（1）危险作业罪的刑法规定与立案标准
（2）如何理解危险作业罪规定的“现实危险”？
（3）如何合法配置直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施？
（4）危险作业罪和其他罪名的关系：非法采矿罪；非法运输、储存危险物质罪
4. 重大劳动安全事故罪：
（1）重大劳动安全事故罪的刑法规定与立案标准
（2）如何理解重大劳动安全事故罪中的“安全生产设施”？
（3）如何理解重大劳动安全事故罪中的“安全生产条件”？
（4）如何理解重大劳动安全事故罪规定的“造成其他严重后果”？
（5）如何理解重大劳动安全事故罪规定的“情节特别恶劣”？
（6）指导案例：阮某重大劳动安全事故案——职业病防治相关劳动事故
（7）指导案例：尚某某等重大劳动安全事故案
5. 其他相关罪名：
（1）大型群众性活动重大安全事故罪
（2）危险物品肇事罪
（3）工程重大安全事故罪
（4）教育设施重大安全事故罪
（5）消防责任事故罪
（6）不报、谎报安全事故罪
（二）妨害对公司、企业的管理秩序类犯罪
1. 非国家工作人员受贿罪和受贿罪：
（1）两罪名的刑法规定与立案标准
（2）司法机关办理非国家工作人员受贿罪的“当严则严、当宽则宽”原则
（3）本罪名和《不正当竞争法》的民刑交叉
（4）如何理解非国家工作人员受贿罪和受贿罪中的“其他单位”？
（5）如何理解贿赂犯罪中的“财物”？
（6）如何理解“收受银行卡的受贿行为”？
（7）最高人民法院参考案例：杨某某非国家工作人员受贿罪等。
2.对非国家工作人员行贿罪：
（1）刑法规定与立案标准
（2）最高人民法院参考案例：张某某、刘某某对非国家工作人员行贿案
（三）侵犯公民人身权利类犯罪
1. 与生命权、健康权相关的犯罪：故意杀人罪、过失致人死亡罪、故意伤害罪、过失致人重伤罪
2. 与职场骚扰相关的犯罪
3. 与劳动用工相关的犯罪：强迫劳动罪、雇佣童工从事危重劳动罪、非法搜查罪、侮辱罪、诽谤罪、侵犯通讯自由罪、打击报复会计统计人员罪
（四）侵犯财产类犯罪
1. 职务侵占罪：
（1）刑法规定与立案标准
（2）最高人民法院公报案例：李某职务侵占案等。
2.挪用资金罪、挪用公款罪：
（1）刑法规定与立案标准
（2）如何理解挪用资金罪中的“挪用本单位资金”？
（3）如何理解挪用资金罪中的“进行营利活动”？
（4）如何理解挪用资金罪、挪用公款罪中的“进行非法活动”？
（5）如何理解挪用公款罪中的“其他单位”？
（6）最高人民法院公报案例：刘某某挪用资金案等。
3. 破坏生产经营罪：
（1）刑法规定与立案标准
（2）如何理解破坏生产经营罪中的“其他个人目的”？
（3）如何理解破坏生产经营罪中的“其他方法”？
（4）什么是破坏生产经营罪中的“情节严重”？
4. 拒不支付劳动报酬罪：
（1）刑法规定与立案标准
（2）拒不支付劳动报酬罪处罚谁？
（3）拒不支付劳动报酬罪的八个关键词
（4）如何区分恶意欠薪行为和一般欠薪行为？
（5）最高人民法院指导案例：胡某某拒不支付劳动报酬案

三、高管涉刑风险焦点与典型案例
（一）国有企业、事业单位高管的特殊身份
（二）典型罪名
1. 非法经营同类营业罪：
（1）刑法规定与立案标准
（2）如何理解非法经营同类营业罪中的“利用职务便利”？
（3）如何理解非法经营同类营业罪中的“自己经营”？
（4）如何理解非法经营同类营业罪中的“经营与其所任职公司、企业同类的营业”？
（5）最高人民法院参考案例：杨某某非法经营同类营业罪等。
2. 为亲友非法牟利罪
3. 签订、履行合同失职被骗罪：
（1）刑法规定与立案标准
（2）如何理解签订、履行合同失职被骗罪规定的“严重不负责任”？
（3）最高人民法院参考案例：高某、梁某等签订、履行合同失职被骗罪。
4.国有公司、企业、事业单位人员失职罪/国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪：
（1）刑法规定与立案标准
（2）疫情期间的职责与涉罪事项
5.贪污贿赂类犯罪：
（1）贪污罪、挪用公款罪、受贿罪、单位受贿罪、利用影响力受贿罪等
（2）巨额财产来源不明罪
6.渎职类犯罪：
（1）滥用职权罪
（2）玩忽职守罪

四、公司涉刑风险焦点与典型案例
（一）危害税收征管类犯罪
1. 刑法对单位犯危害税收征管类犯罪的处罚：
（1）对单位的处罚
（2）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚
2. 常见罪名：
（1）逃税罪：某冰冰、某爽逃税几个亿，为什么没有被判刑？
（2）逃避追缴欠税罪：补税补不起，是否要坐牢？
（3）虚开增值税专用发票罪：发票不能随便开，也不能随便取得！
（二）扰乱市场秩序类犯罪
1. 刑法对扰乱市场秩序类犯罪的处罚：
（1）对单位的处罚
（2）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚
2. 常见罪名：
（1）损害商业信誉、商品声誉罪
（2）虚假广告罪
（3）串通投标罪
（4）非法经营罪

五、企业安全生产法律评价与监控机制
1. 人力资源管理视角的安全生产：规章制度、考核评价机制
2. 业务指导视角的安全生产：如何对相关人员有效定岗定责
3. 企业风险防范视角的安全生产：如何进行应急处置，最小化减少企业损失、规避刑事法律责任？

授课专家：
李  阳  执业律师。曾任职国家税务局，原公职律师、税务稽查案件审理员、国税系统政策法规人才库成员，主要业务方向：企业财税健康检查、税务筹划、税务稽查应对、税务争议处理、常年法律顾问等。
毕业于西南政法大学，曾就职于原某市国家税务局稽查局，原税务稽查案件审理员、公职律师。时任17LIVE集团中国大陆及香港地区、印度分支法律总顾问。长期致力于企业合同管控、刑事风控、合规化设计、企业劳动用工、企业人力资源重组、企业财税法律服务等领域的理论与实务研究。目前已在国内十余个省市进行了六十余场法律专题巡讲，已为几百家国内知名企业的财务与人力资源管理者提供培训。
授课特点：幽默风趣、通俗易懂的风格受到广大学员一致好评；同时运用法庭案例庭审的演练模式，深受企业欢迎

工业制造业的风控