课程大纲：
保险机构内控合规
【课程背景】
近年来，随着保险行业的快速发展，保险业务范围和领域多 样化，金融工具及管理流程多层嵌套，风险管理和内部控制的复杂性和难度越来越大。面对高度的不确定性和不可控的炳增，在防范金融风险的大前提下，减损比开源节流更重要。
反洗钱风险已经成为合规管理的重要环节和重点内容;而作为被管理层高度关注的反舞弊，舞弊本身也被广大员工及利益相关方密切关注，甚至成为企业生死存亡的临界线；反保险欺诈更 是监管的强制要求，保险欺诈行为不仅损害了保险消费者和公司的权益，更间接推高了保险产品和保险服务的价格，损害了行业形象，破坏了市场秩序。
在严监管大形势下，保险机构反洗钱、反舞弊、反欺诈的意识和决心逐年加强，但传统的内部审计及纪检监察在手段和方法 上面临着诸多挑战，检查和打击手段存在很多困难。
【课程收益】
掌握保险公司内控合规的具体实操
能厘清自身公司的合规风险点
【课程对象】保险公司管理层
【课程大纲】
一、 保险公司合规管理概述
-合规与合规风险
-保险公司合规管理
-合规管理的定位
-我国保险业合规管理的现状与问题
二、 合规管理组织体系
-合规管理体系
-合规管理部门
三、 合规管理流程
-合规风险的识别和评估
-合规性审查
-合规制度的建设和执行
-合规检查
四、 合规管理的保障机制
-保险公司内部合规考评
-举报投诉处理
-合规问责制
五、 合规风险日常管理机制
-保险公司内部的合规风险报告
-合规管理有效性评价和动态回顾
-合规法律等的关注和跟踪
-合规管理的外部监管
六、 合规文化的建设
-合规文化建设的意义
-合规文化的实现
-合规教育与培训
七、 保险公司内控合规建设实务
-概述
-控制环境
-合规风险识别与评估
-控制活动
八、 保险公司合规风险管理案例评析
-保险公司人事机构类合规风险管理及案例
-保险公司销售类合规风险管理及案例
-产品管理方面的违法行为
-业务管理方面的违法行为
-中介业务方面风险管理及案例
-财务管理类违法行为
九、反洗钱操作实务
关于反洗钱的基本介绍
（1） 反洗钱的概念及历史渊源
（2） 中国第一起反洗钱案例一案例介绍及经验教训
（3） 中国反洗钱立法（一法四令）的背景及过程
*反洗钱监管制度解读
基于监管检查视角的反洗钱内控体系
（1） 了解你的客户一关于客户身份识别
（2） 关于反洗钱培训一从年度计划到留痕备查
（3） 基于内审视角的反洗钱风险点：信息系统、档案管理、 人员管理、反洗钱制度顶层设计的漏洞等
（4） 案例：小金库的反洗钱风险
反洗钱保密要求
（1）反洗钱保密规定
(2)反洗钱业务的保密措施
(3)案例：某单位工作人员反洗钱泄密案
受益所有人身份识别的相关工作指引
(1)受益所有人身份识别工作应当遵循的三大原则
(2)建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
(3)根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入 并判定受益所有人
(4)根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工 作中同保险公司的相关匹配问题
(5)依法主动开展受益所有人身份识别工作，履行受益所 有人识别义务
(6)识别和核实受益所有人信息的若干问题
保险机构内控合规
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