课程大纲：

企业合规焦点领域课程

【课程背景】
2021年4月13日，ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施，代替ISO19600:2014《合规管理体系指南》。新冠疫情带来新挑战、国内外监管趋紧在日趋复杂的国际形势下，大合规时代悄然而至，越来越多的法律人员、管理人员、财务人员投入到建立有效的合规体系中，然而很多的企业管理者在面对合规时，有太多的问题：什么是“合规”？合什么规？合规的价值是什么？合规的热点话题有哪些？如何对员工进行合规文化建设？本课程囊括了企业合规的四大热点话题，反腐刑事合规、反商业贿赂、人力资源合规、垄断与竞争合规，旨在帮助学员找到合规工作的关键点，明晰合规工作的价值，为深度协助企业经营打下坚实的基础。

【课程大纲】
一、合规概述
1、什么是合规？合什么规？
2、合规的价值是什么？
二、企业反舞弊调查及刑事合规风险防控实务
1、企业开展反舞弊调查的启动
-企业开展反舞弊调查的依据
-企业内部调查的不同主体
-企业开展反舞弊调查的环节
2、常见的员工舞弊行为和企业刑事风险
-常见的员工舞弊行为
-合规调查相关的常见违纪行为、犯罪行为
-企业刑事合规
案例：深圳某公司对非国家工作人员行贿案
3、数据保护下的合规调查
-个人隐私数据与调查的冲突
-合规调查中的个人信息保护
4、合规调查后的员工处置及合规体系完善
-如何刑事报案、立案
三、反商业贿赂实务与案例解析
1、什么是商业贿赂
-商业贿赂有哪些特点
-商业贿赂与刑法的交集
2、商业贿赂的关键词拆解
-商业贿赂的目的、行为、对象
3、商业贿赂的处罚
-行政处罚的种类
-违法所得如何计算
4、商业贿赂的执法趋势
-商业贿赂打击的重点领域
-行刑衔接、多部门联动
-商业贿赂新型案件
案例：某通信公司向物业公司支付合作收益案、某医疗器械公司赞助医疗专家讲课费案
四、垄断与竞争合规
1、一份客户名单引发的三个不正当竞争案件
-虚假宣传案件
-侵犯商业秘密案件
-商业诋毁案件
2、反垄断法规定的四类垄断行为
-横向垄断协议和纵向垄断协议
-滥用市场支配地位和经营者集中
3、企业竞争与垄断风险防范策略
-企业合规经营策略
-不正当竞争行为的调查和应对策略及企业日常反垄断审核要素
案例：阿里巴巴滥用市场支配地位被罚案、18 家 PVC 企业横向垄断协议被罚案
五、企业合规体系构建
1、合规管理体系的定位与价值
-法务、合规、内控与全面风险管理
2、企业合规体系构建
-合规体系构建的整体思路
-健全合规组织机构、完善合规管理制度

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