课程大纲：

合规管理体系内审员培训

课程特色：
清晰易懂：课程中穿插行业案例辅助讲解，确保课程内容清晰明了；
实战 训练 ：在课程的每一阶段均设有案例研究时间，供学员发挥，确保学员能够融会贯通；
逻辑思维：课程注重逻辑性，层层渐进；
教学互动：学员均可提出其企业面临的实际问题，讲师将在课堂上进行现场 剖析研究，确保技术真正实用易行

ISO37301新版本的特色
近年来，全球贸易关系愈加复杂，全球产业链进入深度调整与重构时期。 在国家层面，各国建立了严格的合规监管制度，监管机构加强了立法深度和执法力度，引导和督促企业实施更加主动的合规经营。在国际层面，联合国、经济合作与发展组织、世界银行集团、非洲开发银行集团、亚洲太平洋经济合作组织、国际商会等国际性组织相继制定全球性契约、指南和指引等，对合规管理核心问题形成国际共识，在相关贸易活动中对不合规行为实施联合惩戒。合规已经成为各类组织成功和可持续发展的基础。
为了满足全球化合规的快速发展和迫切需求，提升各类组织合规管理能力， 促进国际贸易、交流与合作，ISO于2018年11月启动了ISO 37301的制定工作， 基于*的合规管理实践，修订并代替ISO 19600:2014《合规管理体系 指南》。
ISO 37301 的制定对于各类组织的合规管理能力建设、政府监管活动、国际贸易交流、沟通合作改善等具有重要的意义。
一是为各类组织提高自身的合规管理能力提供系统化方法，它采用 PDCA 理念完整覆盖了合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程，基于合规治理原则为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。
二是为监管机构和司法机构采信组织的合规整改计划、合规管理体系实践提供参考依据，监管机构和司法机构在对组织违反相关法律的行为作出处罚时，可以将组织的合规管理体系运行情况作为衡量处罚力度的一个考量因素。
三是为便利全球范围内相关方之间的贸易、交流与合作提供了通用规则，各类组织可以通过声明符合 ISO37301 或者获得依据 ISO 37301 所进行的认证， 在相关方之间传递信任，进而为贸易、交流与合作提供便利。

课程大纲：
第一部份、ISO37301：2021标准培训讲解
一、ISO37301：2021标准修订的背景与原则
1、合规的基本概念
?何为合规与合规风险
?合规管理
?企业在合规方面存在的问题
2、合规的重要性
3、合规管理目标
4、合规管理理念和原则
5、合规责任主体和组织体系
6、合规管理体系的产生与发展
7、如何防范合规风险
?倡导正确的合规理念，营造良好的合规环境
?加强制度建设，提高合规性
?积极改进风控手段，有效识别和管理各类合规风险
?加强合规培训，明确合规要求
?持续改进，有效互动
?强化问责，筑牢防线
?防范合规风险建议

二、有关合规的术语及定义
三、ISO37301：2021标准的要求和理解要点(条款重点讲字体部份)
1、范围
2、规范性引用文件
3、术语和定义
4、组织的背景
4.1 理解组织及其背景
4.2 理解相关方的需求和期望
4.3 合规管理体系范围的确定
4.4 合规管理体系
4.5合规义务
4.6合规风险评估
5、领导作用
5.1 领导作用和承诺
5.2 合规方针
5.3 角色、职责和权限
6、策划
6.1 风险和机遇的应对措施
6.2合规目标和实施目标的策划
6.3 变更的策划
7、支持
7.1 资源
7.2 能力
7.3 意识
7.4 沟通
7.5文件化信息
8、运行
8.1 运行策划和控制
8.2 建立控制和程序
8.3 报告疑虑
8.4 调查过程
9、绩效评价
9.1 监视、测量、分析和评价
9.2 内部审核
9.3 管理评审
10、改进
10.1 持续改进
10.2不合格和纠正措施

第二部份、体系审核培训
一、审核实施：审核的基本流程
二、审核的基本概念
1、审核的基本概念和几个术语
2、质量体系审核的分类
3、练习：事实与推论
4、审核的时机
5、审核的内容及特点
6、审核的分类
7、审核的目的、范围、依据及时机
8、审核的成功关键
三、审核的策划与准备
1、组成审核组
2、审核计划的类别
3、审核人员及日程安排
4、练习：编写审核计划
四、检查表的编制
1、检查表的用途
2、检查表的设计
3、检查表的要求和内容
4、检查表的四要素
5、检查表的案例
6、练习：编写检查表
五、首次会议及注意事项、学员演练
六、现场审核的基本技巧
1、执行现场审核----需要注意的事项
2、抽样原则
3、客观证据的判断
4、审核的路线和方法
5、审核的实战技巧
6、审核面谈技巧
7、成功审核的10个要点
8、体系运行中常出现的漏洞
七、不合格报告及末次会议
1、不合格项的确定和不合格报告的编写
2、不合格报告的内容
3、不合格报告的案例分析
4、练习：编写不合格报告
5、模拟演练：召开末次会议
6、收集信息与客观证据的方法
八、内审总结报告的编写与验证
案例分析与练习

合规管理体系内审员培训