在构思阶段应用风险管理程序

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在项目生命周期的构思阶段启动的风险管理程序，深化并扩展了上一节讨论的所有问题。

·定义阶段

虽然在项目生命周期的设计阶段和构思阶段对风险管理程序定义阶段采用的方法不尽相同，但它们之间的区别并不十分重要，因为这些阶段有相互重叠的部分。例如，例14.1涉及的项目，显而易见是一个证实概念的过程，也是广义项目构思阶段的一部分。这种背景的变化不会对风险管理程序定义阶段所采用的方法产生显著的影响。例14.2也可以看做是在构思阶段采用的方法。

但是，如果把重点转移到谁(who.当事人〉和为什么(why，目标)上来，这样做导致的在项目生命周期设计阶段和构思阶段对风险管理程序定义阶段采用的方法之间的区别就非常重要了，这些差别造成的影响也非常大。例如，许多关于决策分析的教科书突出强调构思阶段决策方面的实例。对于简单的方案选择，基本的决策树模型就很有用。在构思阶段启动的风险管理

过程定义阶段描述的关于商业建议的替代性方案，通常只描述与每种方案的

利润或成本相关的问题，而对其他问题忽略不计。对于每种方案，有时候一句话的简要描述就够用了。

马里塔姆引擎和马达公司(MEM)是一家生产游艇引擎和马达的中型英国公司。1979年，这家公司考虑对他们的一种畅销机型进行修改，在此基础上推出一种新产品。

最近，这种机型在*遭到禁用，因为它不能满足联邦政府规定的尾气排放标准。幸运的是，*对该公司而言并不是很重要的市场，但是总经理担心英国也可能采用类似的尾气排放控制标准。因此，MEM考虑推出一种新的马达，新机型在使用传统技术的同时也用*的技术对化油器系统进行了重新设计。目前使用的机型已经得到了用户的广泛认可，对其设计进行的任何修改都可能导致市场份额的丢失。另外，德国竞争对手生产的马达使用了集成电路板技术，因此MEM即使推出新产品，也可能很快会被德国的产品所取代。

为了说明可能采用的各种不同方案，MEM在决策过程中使用了决策树模型和起支持作用的财务模型。使用的财务模型以十年为期限计算了每种方案的净现值。图14.1显示了决策树的前半部分。

决策树开始的决策节点代表在推出经过重新设计的新产品与继续使用原有产品之间的选择。如果选择推出新产品的方案，估计出现各种重大问题的概率为0.40节点A-E之后还有许多分支，用于说明与销售水平和使用集成电路板的新产品进入市场有关的各科情况，每个节点上面的数字代表各种情况下预期的净现值(单位是100万英镑)。图中节点C、D和E的预期值分别为75、74和78(单位是100万英镑)，它们之间的差别并不犬。不论概率的分布如何，原有产品的预期值既不能低于74也不能高于78.而且它总是低于新产品的预期值。

敏感性分析的结果也支持这个结论c因此，最初需要进行分析的不确定性现在变得已经不重要·了，因为所傲的决策对于"禁用"情况可能发生的概率分布并不敏感e这种"不敏感"情况的发生.是因为使用的决策树迫使总经理针对竞争对手的威胁和节点C、D、E的预期净现值(这些值是用于有效对付"禁用"情况的有效措施)同"禁用"相比较进行了战略性的思考。虽然新产品和原有产品预期净现值之间的差别(82-77=5)很小，但是"推出后不会出现问题"的预期净现值超出原有产品预期净现值1200I万英镑，这种结果说明了制定应对措施以增加"推出后不会出现问题"i的概率的价值。最后，总经理聘请了外部的设计顾问对新产品进行了重j新设计，使得新产品和原有产品看起来一样好。同时，他们又增加了几阿拉斯加电力局需要在以下两种方案之间做出选择:建设一个主要的水电站项目或者增加燃煤发电机组。为了辅助这项决策而开发的风险1管理过程，避免了对标准净现值决策体系中的任何参数建立直接的概率;模型，因为主要参数的不确定性涉及到了诸如以下的问题:与总体通货膨胀有关的燃料价格的通货膨胀率，以及水电项目发电机组的使用年限(计划寿命为50年)，它们在本质上只服从于主观概率分布估计而且具;有高度的相关性。这种方法是一种"参数"方法，因为它系统地识别了当改变(突然改变)决策时这些参数相对于它们的预期值的偏移程度，同时它将这些偏移量与合理的取值范围相比较，从而识别出风险的相对重要性。这种方法使最适合于主要参数风险体系的运作变得更为简单。例如，这种方法建议采用终值(TV)方法而不是净现值(NPV)理论来:讨论如何选择建立水电站/增加燃煤机组的方案。许多人可能认为终值应该等于零，但是对于水电项目而言，如果以贴现前的现值计算的终值大子施工戚本，也是一种合理的方案(在这种情况下，90%的资本用于道路、堤坝以及其他土建工程，如果维护得当的话，它机在50年后的价值可能比现在的成本更高)。因此，有必要说明在确定了其他参数的各种:预期值的前提下.当终值的最小值等于多少时建立水电项目将是*选择。

使用例14.4中的参数贴现理论作为起点的一项*研究，对如下问题进行了探讨:英国是否应该把中间核废物的处理推迟到50年以后再进因此在分析过程中要对许多参数进行概率处理。例如对暂时在地上存储核废物的戚本用概率的方与核废物的再处理或其他安全措会感到更有把握另外，由于推迟处理失去拟用场地的风险相当高(高于80%)，所以这个问题被看做是导致戚本显著增加的关键因素。在这项决策中最重要的是贴现率。英国财政部把贴现率看做是一项可变政策，引用的资料表明这是一个风险非常高的因素。如果经济学家根据以往的分析测出贴现率稍低于财政部规定的贴现率，决策就会发生戏剧性的变化，从‘推迟"变为"不推迟"。与实际的贴现率高于财政部规定贴现率的可能性相比，实际的贴现率低于财政部规定贴现率的可能性要大得多。这就导致了一种风险的不对称，与选择不推迟决策但事;后证明不是*选择相比，选择推迟决策但事后证明不是*选择所造:成的影响会更加严重也就是说.如果英国不推迟对核废物的处理，50年后如果历史证明推迟是最好的选择，那么这样做所造成的机会损失比与之相反的情况要小得多可以看做是一组经过排序的实例，说明当在项目生命周期的构思阶段启动风险管理过程时适用于定义阶段各种方法的复杂性。但是，有必要指出有些项目可能需要完全不同的分析方法。例如，当着眼于问题的识别时"软"方法可能更为可取，尤其在缺乏细节和结构的情况下"软"方法会特别有用。

·集中阶段

由于在项目生命周期的构思阶段而不是设计阶段启动了风险管理过程，集中阶段就会发生显著的变化。

·后续阶段

前述阶段以及本书第2部分讨论的一般原则将会影响风险管理过程后续阶段(识别、结构、所有权、估计、评价、计划和管理阶段)的性质。具体细节不会在这里详细阐述。但是，有必要强调:如果在构思阶段开始就实施风险管理过程，与设定目标有关的变更控制问题就会成为不断发展的风险管理过程的组成部分。例如，与机会成本相关的不确定性或与基建投资项目延期完工相关的价值，就成为整个决策过程(包括设计和概念形成过程〉中需要考虑的重要因素。例如，写字楼的基本设计可能受到施工成本上开以及租金上涨的不确定因素的严重影响，电站项目的基本设计可能受到施工成本上升以及用电量需求上升的不确定因素的严重影响。在以上两种情况下，建立基本设计概念的方法取决于在*程度上缩短施工时间的想法，因为这样做可以促进对成本上升风险以及需求和收益风险的管理。

应该在风险管理过程开始就确定与实现项目目标有关的预期值，并理解目标、预期和承诺之间的区别，做到这一点是极其重要的。这样做的一个明显好处是可以保证经常收到好消息。如果一个信使带来的总是坏消息，就会有人认为他应该被*毙了。

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