课程大纲：

国有企业合规管理体系建设公开课

各有关单位：
强化合规管理是建设*国有企业实现高质量发展的根本保障。《*企 业合规管理办法》 的发布为各单位建立健全合规管理体系提供了指引和方向， 各单位应以《办法》实施为契机，进一步建立健全风险、内控、合规、法律一 体化管理体系，构建资源整合、有效协同、良性循环的风险防控长效机制，确 保企业风控合规信息化与企业经营管理信息化建设同步，充分发挥其对企业经 营发展的保障和促进作用，推动企业合规经营、高质量、可持续协调发展。
为全面深化大风控、大监督体系建设，建立健全以风险管理为导向、以合 规管理监督为重点的内控体系，完善以管资本为主的国有资产监管体制，切实 做到依法合规经营，扎实推动国有企业各项工作再上新台阶，中企协企业管理 特举办国有企业合规管理体系建设暨数字化时代下风险、内控、合 规、法务一体化管理操作实务专题研修班。希望各单位积极组织相关人员参加。

参加人员：
各企事业单位主管领导、董（监）事办公室、总法律顾问、法律事务部、 法务审计部、审计部、纪检监察部、企业管理部、合同管理部、合规管理部、 法务/风险合规部、风险控制部、人力资源部、财务部、综合部等相关人员。

研修内容：
第一部分 国有企业合规管理操作实务
1、加强党的领导，将党的领导嵌入合规内控--新增*企业党委(党组)的 合规职责“发挥把方向、管大局、促落实的领导作用 ”，将合规管理纳入党委 (党组) 法治专题学习
2、强调合规管理的导向性，强化实施依法治企
3、设立首席合规官及相关权限
4、建合规管理制度体系
5、合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审 查的刚性、完善合规审查闭环管理
6、优化监督追责机制
7、专章规定合规管理信息化
8、完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障
9、加强企业合规环境控制
10、构建合规内控风险预警机制
11、合规内控中的内外部信息沟通与控制
12、合规控制中的前置审查
13、合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措关 键任务
14、合规管理的五个到位--管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位问 题整改到位、要求落实到位
15、合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清 单及案例分享
16、合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性
17、合规内控中的有效性评价及案例分享
18、董事会风控委员会的合规职能与作用
19、董高决策责任与风险规避
20、完善经营者违规问责机制

第二部分 数字化时代下风险 、内控 、合规 、法务一体化管理
(一)风险管控*要求及政策解读
1、国内外风险管理与内部控制的规范与指引；
2、国家层面风险管控方面政策解读；
3、*国资委*法治建设、内控监管要求；
4、如何搭建“法律合规大风控 ”管理体系及风控合法审一体化新机遇。
(二)集团合规管控与风险管控联动与融合
1、数字经济时代下企业的合规管控之道；
2、从管控模式看集团风险管控落地“一企一策 ”；
3、风险管理、内部控制、内部审计如何融合；
4、基于横向、纵向、端到端的法务合同新体系；
5、风险管控融入业务、融入信息化思路。
(三)国资监管*要求下的企业风险管理建设与优化
1、企业风险管控构建要点、主要措施与程序；
2、企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容；
3、内部控制评价要点、主要措施与程序；
4、案例分享:某企业集团内控、内审与风险管理机制分析。
(四) 运用大数据构建企业风险管控落地
1、企业如何形成风险管控体系循环；
2、集团管控模式下的母子公司管控策略；
3、如何形成集团总部和下属公司的风险管控循环；
4、风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统运用；
5、内部控制落地执行新思路、新方法；
6、企业管控手段与信息化如何融合；

国有企业合规管理体系建设公开课