课程大纲：

企业国企合规体系课程

课程背景：
《*企业合规管理办法》于2022年10月1日起正式实施。
《合规管理办法》的颁布实施，必将对提升*企业合规管理和企业经营高质量发展产生重大影响，也会对我国企业的合规管理和监督起到规范性、示范性、方向性的导向作用。
基于*企业、国有企业、民营企业均需要认真学习、积极实施和全面落实或者参照执行《合规管理办法》，为了帮助企业准确理解办法的涵义并在此基础上建立起合规体系，本课程从实操的角度出发，对企业的合规体系建设提出方向性指引。

课程收益：
● 了解和认识合规，拓宽认知视野；
● 熟悉并掌握合规体系建设要点；
● 取得模范企业的合规建设模板。

课程对象：公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规及风控人员

课程大纲
第一讲：合规概要介绍
一、合规主体
1、 *司法部的相关规定
2、 《*企业合规管理办法》的规定
二、合规义务
1、 强制性的合规要求与合规承诺
2、 某集团案例分析
三、合规风险
重要概念的辨析：经营风险、法律风险、合规风险、财务风险
四、合规的精髓
五、现有风险防控体系的补充
案例分析：西门子合规管理体系的定位

第二讲：合规风险产生的原因与识别方法
一、权力、动机与时机的相加
1、 八项权力介绍
2、 时机与不良动机
二、合规风险分类方法
1、 岗位合规风险与流程合规风险
案例分析：1000万元损失与“金蚕脱壳”
“郑人买履”的反用
2、 不作为与乱作为带来的合规风险
案例分析：“打水漂”的LNG项目
案例分析：渤海二号沉船事件
案例分析：英国石油公司的钻井平台爆炸
三、风险识别的总体思路与筹划
四、识别方法
1、 八项权力识别法
2、 流程图识别法
3、 案例分析法
4、 关键岗位访谈法

第三讲：合规建设的认知与保障措施
一、合规计划“大而全”的两种结果
关于抓主要矛盾
二、把握合规的“度”
三、合规要抓住重点
案例分析：上海“楼脆脆”
案例分析：西门子的贿赂问题
案例分析：葛兰素史克行贿案
四、合规的目标是落地实操
1、 合规如何落地
2、 明确责任主体
3、 数字手段的运用
五、合规的基本物质条件人财物
1、 人财物的配比
2、 《*企业合规管理办法》中的规定
3、 特别关注人才的重要性
法务、审计、监察
当前要务是补知识短板

第四讲：合规管理体系四个要素的设计
一、合规章程
案例分析：雀巢公司
合规章程的行文方法
二、合规政策与员工手册
1、 实例展示与分析
2、 员工手册的基本结构
3、 语言的吸引力与通俗性
三、合规组织体系
1、 《*企业合规管理办法》中的规定
2、 组织体系设计的注意事项
四、合规流程
案例分析：合同管理流程设计
流程违规的案例分析：“金蚕脱壳”与“冤枉债”

第五讲：建立合规管理基本制度
一、编制符合本企业实际的合规章程
1、 合规章程的要点
2、 合规章程的撰写
二、编撰合规政策与员工手册
1、 基本撰写要求
合规政策示例
2、 员工手册架构
员工手册示例
三、建立合规组织体系
1、 建立体系的五项基本原则
2、 评判合规体系的七个原则
3、 合规组织体系示例
四、合规运行流程
1、 事前预防流程
案例分析：合同风险的事前预防
2、 事中识别流程
案例分析：合同履行中的风控
3、 事后合规管理流程
案例分析：合同争议的风控
4、 合规运行流程的设计
5、 流程的执行
五、建立实时匿名举报系统
六、开展员工培训工作
七、建设合规数据库

第六讲：合规整改
一、合规整改的性质
1、 与日常合规管理体系的区别
2、 获得*程度的合规激励
3、 合规整改针对的对象
4、 监管目的
5、 合规整改方法
二、合规整改的制度构造
1、 认罪认罚，配合调查
2、 补救措施，挽回损失
3、 查处相关责任人
4、 制定针对性整改方案
三、合规整改的强制措施
1、 行政监管
案例分析：对阿里巴巴的处罚
2、 刑事责任的追究
四、合规整改评估报告格式化的五大要素
五、评估报告基本内容架构
1、 合规义务与目标
2、 合规风险评估方案
3、 过往违规事件梳理
4、 评估结果
5、 建议

第七讲：ISO37301标准的解读
一、合规管理的发展历程
二、ISO37301发布的意义
1、 作为各类组织自我声明符合的依据
2、 作为认证机构开展认证的依据
3、 作为政府机构监管的依据
4、 作为司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据
三、合规管理原则
四、ISO37301标准主要内容
1、 合规管理体系通用要素框架
2、 识别和分析组织环境的要求
案例分析：北汽股份合规管理体系
3、 领导作用
4、 策划
问题后的反思：修改流程、完善制度、提升文本质量
5、 支持措施
6、 运行流程
7、 绩效评价
8、 改进

第八讲：合规专业人员能力培养与提升
一、企业当前遇到的合规突出问题
1、 无视、漠视、轻视合规
2、 合规能力不足
3、 合规地位低下或弱化
4、 合规投入严重不足
案例分析：合规人员不能简单说“不”
二、合规专业人员能力模型
1、 职业操守
2、 通用技能
3、 专项技能
4、 对本公司业务的深入研究
案例分析：在实务中锻炼能力
1）合同履行中的“移花接木”
2）合同履行中的“不安抗辩权”

结束语合规落地怎么办
1、 回顾全部课程要点
2、 学员分享学习收获
3、 互动与答疑

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