课程大纲：

*企业合规管理办法课程

课程背景：
《*企业合规管理办法》于2022年10月1日起正式实施。
《合规管理办法》的颁布实施，必将对提升*企业合规管理和企业经营高质量发展产生重大影响，也会对我国企业的合规管理和监督起到规范性、示范性、方向性的导向作用。
基于*企业、国有企业、民营企业均需要认真学习、积极实施和全面落实或者参照执行《合规管理办法》，为了帮助企业准确理解办法的涵义并在此基础上建立起合规体系，本课程从实操的角度出发，对企业的合规体系建设提出方向性指引。

课程收益：
● 全面深入理解合规管理办法；
● 了解和认识合规，拓宽认知视野；
● 熟悉并掌握合规体系建设要点。

课程对象：公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规及风控人员

课程大纲
第一讲：总则
一、立法目的和依据
1、 央企近年法制建设回顾与法治建设成就
2、 办法指定的法律依据应作广义理解
二、适用范围
1、 *企业分类
2、 *授权职责
3、 地方国资委参照
4、 案例分析
三、相关概念
1、 大合规的概念
2、 合规风险
3、 合规管理
四、国资委主要职责
1、 考核评价与责任追究
2、 责任追究制度
五、合规管理工作原则
1、 四项原则
2、 案例分析
六、合规管理保障
1、 机构设置
2、 人员能力模型
3、 经费与技术支持手段

第二讲：组织和职责
一、党委（党组）作用
1、 把方向、管大局、促落实
2、 与“三重一大”的契合
二、董事会职责
1、 定战略、作决策、防风险
2、 四项具体职责
三、经理层职责
1、 谋经营、抓落实、强管理
2、 四项具体职责
四、主要负责人职责
1、 法制建设第一责任人
2、 组织者、推动者、实践者
五、合规委员会职责
1、 合署办公、统筹协调
2、 解决重点难点问题
六、首席合规官职责
1、 总法兼任首席合规官
2、 独立性与履职冲突
3、 专业性与背景薄弱的问题
4、 案例分析
七、业务及职能部门职责
1、 第一道防线
2、 五项具体职责
八、企业监督机构职责
1、 第三道防线
2、 监督、调查、责任呢追究

第三讲：制度建设
一、合规管理制度体系
1、 合规管理体系流程
2、 合规管理体系的核心工作
3、 合规管理体系建设12步法
4、 合规制度等级
二、合规基本制度
1、 确立合规章程
2、 编撰合规政策和员工手册
3、 建立合规组织体系
4、 合规流程
5、 建立实时匿名举报系统
6、 开展员工培训工作
7、 建设合规数据库
三、重点领域制度
1、 反商业贿赂合规手册要点及手册实例展示
2、 传统法律风险
3、 新兴法律风险
4、 内控与反舞弊
5、 企业社会责任
四、合规管理制度落实
对不合格、不合规的改进流程

第四讲：运行机制
一、识别预警
1、 建立预警机制
2、 梳理合规风险
3、 定期更新数据库
4、 合规风险分析
5、 风险预警
6、 合规风险识别过程
二、合规审查
1、 合规审查嵌入流程
2、 首席合规官的签字及意见
3、 合规审查的后评估
4、 案例分析
三、合规风险应对
1、 合规风险事件范围
2、 应对措施和报告程序
3、 案例分析
四、问题整改机制
1、 合规整改的性质
2、 合规整改的对象
3、 监管目的与整改方法
4、 合规整改的制度构造
五、合规举报机制
1、 建立合规举报平台及举报机制
2、 合规举报的保护机制
3、 案例分析
六、违规问责机制
1、 完善机制
2、 处理结果和适用规定
七、协同机制
1、 协同运作
2、 避免交叉重复
八、合规内部评价
1、 合规管理评审的基本程序
2、 合规管理评审的基本过程
九、合规考核评价
1、 法治建设的考核项
2、 绩效考核指标

第五讲：合规文化
一、领导专题学习
1、 合规是自上而下的（37301）
2、 强化合规意识
二、合规培训
1、 常态化合规培训机制
2、 合规管理作为必修内容
三、合规宣传教育
1、 发布合规手册
2、 签订合规承诺
3、 案例分析
四、合规理念
1、 领导员工自觉践行
2、 接受培训
3、 对自身合规性负责
4、 培育合规文化

第六讲：信息化建设
一、信息化建设
纳入信息系统
二、嵌入流程
1、 梳理业务流程，查找风险点
2、 嵌入式合规风险防控
3、 强化过程管控
三、互联互通
1、 不同系统的互联互通，数字共享
2、 案例分析
四、动态监测
1、 大数据手段
2、 实时动态监测
五、实证反舞弊合规的数字化内控

第七讲：监督问责及其他
一、违规追责
1、 责任约谈的情形
2、 约谈的内容
3、 责任追究
二、失职问责
1、 追究责任的两种情形
2、 处理方式
三、完善制度
四、地方国资委要求
课程复盘与答疑

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