课程大纲：

工程合规、依法经营和风险控制学习

一、合规建设与合法经营
（一）以某集团公司不重视企业合规建设，项目决策、实施过程忽视风控工作，导致大量项目烂尾、资金链断链的严重后果，企业主要负责人及相关当事人被判刑、自杀或接受纪检监察部门审查为例，讲解企业合规建设的重要性。
（二）以青岛某企业因一张 4.5 万元增值税专用发票“三流不合一”，当地税务部门处以行政处罚 2000 元，导致企业三年内无法上市的典型案例，讲解企业合规建设、合法经营的重要性。
（三）结合《*企业合规管理办法》、国资发法规〔2018〕106 号、国资发改革〔2006〕108 号文件及中兴、华为事件，讲解*近年来严格要求国有企业合规建设政策的出台背景及发展趋势，结合文件讲解合规、合规风险、合规管理、企业风险的概念及对概念的解读。
（四）结合案件讲解“企业合规”中的“守法”与“守约”，以及所包含的三个深层次的意思；企业在不同发展阶段对合规不同的需求，正确理解企业追求的合规管理“低成本、高效率；有重点、可落地；投入与产出相匹配”的。
（五）合规风险与法律风险的识别范畴、依据与对象；结合以下三个典型案例讲解项目经营过程中要特别注意国内外与本企业相关的政治、法律环境的影响，因为对当地的政治、法律和习俗不清楚而导致的惨通教训：
1.2011 年中铁麦加轻轨项目赔 41.53 亿及近年来很多国内企业在中东地区频遭反索赔的案例；
2.上海某集团企业收购法国一家企业投资失败；
3.京新高速内蒙古段施工中，因施工单位对国家的西部政策研究不深入，导致后期出现的设计变更而使企业损失 2800 万的案例。

二、项目（企业）经营风险的识别与应对
（一）合同风险
1.签约前应对合同主体进行全面的调查。以某高速桩基分包施工，实际实施人将钢筋笼子截掉 5m 后浇注混凝土，以此要挟项目部满足其要求的案例；湖北某工程违法转包，风险意识淡薄导致实际施工人偷盖授权书，授权其对项目融资承担全部责任的典型案例；讲解签约前未对合同主体做尽职调查，选择不诚信的交易对手的严重后果；
2.合同审核把关要严。以某企业董事会决策与上海某企业合作，签订合同时因业务部室、法务审核把关不严，与另一个企业实际签约（董事会决策的合作企业与实际签约企业的名称只差了一个音形均相同的字），导致企业 5000 万资金打过去后无法追回的案例，以及浙江某项目的项目公司章程董事会决策表权条款的设置为例，讲解审核的重要性和关键点；
3.合同签订后，应该有人跟进管理。以青岛某地产项目公司股转转让事件，合同签订后无人及时跟进，因第二笔款迟付 15 天，后对方以此为由认定该企业违约，因定金返还争议双方起诉的案例，山西某企业预订发电机，签约后无人跟进，对方认定违约，拒绝返还定金，某项目周五报计量支付的小策划，讲解合同无人跟进的重大风险，对合同条款中约定的付款、工作完成时间节点，要有专人负责落实、跟进的重要性。
4.合同审查
（1）结合《民法典》，讲解合同的概念、形式，广义与狭义上的合同，合同起草的重点及风险控制点（结合两个典型案例）；
（2）建设工程合同的法律概念、要式性，国家管理性的特点，合同文件的组成要件，前后约定不一致的处理；
（3）从当事人的工商信息、业务资质、信用、涉诉、财务等不同方面重点讲解合同管理的风险控制及重点，结合某企业天眼查信息结果讲解如何做到签约前对合同主体的审查及要件；
（4）以某合同审核为例，讲解合同审查的要点、重点、风险点；以本人对某项目合作协议的条款审查为例，讲解企业法务的意义和作用，
（5）结合《民事诉讼法》及最高院有关规定讲解建设工程合同争议纠纷的类型，合同争议纠纷正确的条款约定，仲裁与诉讼的特点及适用；
（6）结合案例，讲解“大成本”与“大商务”在大企业、现代工程项目建设中的作用，企业法务的作用，一名优秀的企业律师应具备的素质。
（二）项目部公章、部门章的管理、授权与签字
1.法律对合同成立及生效的有关规定，结合案例讲解《民法典》第四百九十条、五百零二条及与原《合同法》有关规定的区别；
2.项目部公章、部门章的法律效力及风险控制，结合大量典型、实际案例讲解如何做好项目部公章、部门章的管理，因为管理不严可能会导致的严重风险，结合《民法典》讲解职务代理、表现代理的法律概念：
（1）某企业将中标项目整体转包给某个体户施工，因为项目部公章管理不严，实际施工人偷盖了一份授权其全权管理项目及对项目融资的授权委托书，后来以此为依据涉嫌虚构借款合同引发的争议纠纷，造成了极其恶劣的社会影响；
（2）某公司人力资源部门为新招聘大学生出具虚假的收入证明，后该大学生离职以后，以此证明为依据要求企业按证明所列的工资额支付工资引发了包括银行诉企业提供虚假资料一系列的诉讼纠纷；
（3）湖南建工某项目总工私造项目部公章对外签署合同引发的争议纠纷，法院判企业承担全部责任的典型案例，讲解尽管项目部公章伪造，只要能够对善意第三人构成行为表现代理，企业就要承担责任，强调对项目上主要人员的管理是风控管理的重点；
（4）云南省某员工盗用项目部公章与当事人签订分包合同，法院判企业对该代理行为引发的法律后果由企业承担的案例，讲解项目部公章被盗盖，企业也要承担责任，再次强调对项目人员的管理是风控管理的重点。
3.”人章不一致”情形下如何认定，结合《九民会议纪要》第 41 条及典型案例讲解最高法在“人章不一致”的认定上确定的原则是“认人不认章”。
4.结合腾讯与老干妈的官司，讲解授权审核的重要性，对授权委托书进行形式及内容审核的重点。
5.印章合规管理的建议及合规指引。
（三）路基、隧道开挖土石方处置的法律风险及预防
1.结合近年来笔者受理的各地因私自处置施工过程中开挖的路基、隧道土石方引起的法律风险及国土资函〔1998〕190 号、国土资函〔1999〕404 号文件，讲解面临的法律风险及应对措施；
2.贵州某企业在云南某隧道施工时，挖出煤私自卖掉，三年后被人举报引发的纠纷处置过程；
3.中建某单位采购砂石料，因采石场手续不全构成非法采矿罪，涉嫌销脏而引发的刑事事件的处置过程；
4.结合最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2016〕25 号）及《刑法》第三百四十二条，详细讲解私自处理开挖的土石方可能面临的刑事责任。
（四）企业面临公检法等部门调查询问时，经常面临的风险及应对措施的详细讲解；
1.以某高速公路项目业主收到河北某地方法院的协助执行函，要求配合其执行施工单位工程款的事件的处置、风险化解为例，讲解何为协助执行？收到类似文件、通知后的正确处理；
2.结合最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案适用法律若干问题的解释》及《刑法》第三百一十三条，讲解协助执行义务人拒不执行法院裁定可能面临严重的刑事责任；
（五）临时用地的风险控制
因近年来施工企业因临时用地引发的纠纷越来越来，而且基本上败诉的实际情况，重点讲解临时用地的审批、协议、管理、复垦等环节应注意的事项、经常出现的纠纷以及风险防范。
1.项目建设中临时用地的概念、范围，审批环节及审批流程；
2.临时用地常见的纠纷类型：合同效力纠纷，补偿标准、补偿款支付纠纷，用地面积纠纷，地上建筑物纠纷，复垦纠纷；
3.临时用地的审批及法律责任，结合《土地管理法》第七十七条、《刑法》
第三百四十二条，讲解未经批准违法占地、少批多占可能面临的刑事责任；
4.结合《土地管理法》第五十七条，讲解临时用地的合同主体、使用期限及风险控制，相关协议中如何进行合理的约定？很多企业签协议选错主体，导致合同无效，进而造成严重损失；
5.临时用地复垦经常面临的法律和民事责任，协议里如何进行约定和权利义务的划分，未履行复垦义务可能会面临的法律责任；
6.临时用地内的树木砍伐可能面临的刑事、民事责任；
7.以中铁某单位吉林某项目因复垦保证金迟交而面临的双倍行政处罚案例，讲解如何规避风险；
8.选取威科先行法律信息库中近年来涉及临时用地合同纠纷的 505 份裁判文书进行数据分析，详细讲解临时用地纠纷时间分布、原被告主体身份分析、临时用地纠纷类型、原告胜诉情况分析及二审改判情况分析。通过数据统计分析，提出规避项目施工中临时用地纠纷的合理建设。
（六）项目施工环境保护法律风险与防范
1.结合近年来全国各地、各项目因环境保护而引发的责任纠纷案例，讲解今后项目施工过程中，环境保护的重要性及可能出现纠纷的类型、处理建议；
2.结合《民法典》《环境保护法》《环境影响评价法》《固体废物污染环境防治法》《建设工程环境保护管理条例》等法律法规，系统讲解项目环境污染与环境破坏的绿色化限制、环境法治建设绿色化开展趋势、建设工程企业环境建设中存在的问题、建设工程施工环境法律风险分析及如何建立常态化风险防控机制。
3.建设工程施工各个环节影响环境的法律风险分析（环评阶段、施工阶段、验收阶段等），建设工程企业环境保护路径探讨。
4.项目施工环境保护面临的问题及应对措施：法律意识淡薄、存在侥幸心理、把排污证当成挡箭牌，举证责任难。
5.环境保护的风险控制：强化风险意识、完善防控制度、强化防范过程管理。
（七）劳动用工的合规管理
1.企业新员工入职培训的重要性及重点，企业面临的举证倒置风险；
2.北京某大型企业辞退员工败诉的教训；
3.员工辞退、离职如何面临的法律风险及应对措施。
（八）项目过程证据的搜集整理
1.《民事诉讼法》中证据的分类、项目证据搜集的重要性和必要性；
2.什么是举证倒置，结合案例讲解适用举证倒置的四种情况；
3.各类用工协议书起草风险点，《民事诉讼法》对直接送达、邮寄送达、留置送达、公告送到的法律规定及适用情形；
4.结合笔者受理过的大量工程索赔案例（某黄河大桥索赔案、某高速征迁滞后、发生不可抗力造成工期/费用索赔案、某隧道索赔案等），讲解如何在工程索赔中进行证据的搜集，以中国水电某两个单位，两个项目类似的情况下，结算额相差 5000 万典型案例，讲解工程索赔中证据搜集的重要性、方式方法和意识。
（九）挂靠施工
1.建设工程纠纷案件中合同主体的认定，结合本人对近年来检索到的“违法分包、转包、挂靠、内部承包”情形下合同主体认定”的诉讼案件分析研究，讲解挂靠的显性、隐性特征及面临的法律风险；
2.绝大多数企业均存在挂靠与被挂靠的行为，结合案例讲解挂靠对企业带来的巨大风险；
3.被挂靠面临的法律风险（行政、民事风险）
（1）行政风险：行政处罚（《建筑法》第六十六条、《建设工程质量管理条例》第六十一条），在政府平台公示、甚至被限制市场准入，列入黑名单，影响到企业的经营活动；
（2）民事责任风险挂靠行为对挂靠人、发包人、分包或转包承包人、材料设备供应商、农民工工资、农民工工伤保险的民事法律后果，结合《建筑法》《建设工程质量管理条例》、建市规〔2019〕1 号、法释〔2020〕25 号、《保障农民工工资支付条例》、法释〔2014〕9 号及大量典型案例详细讲解。
4.风险防范措施
（1）对挂靠人进行事先风险防控；
（2）要求挂靠人提供履约担保；
（3）严格控制履约过程中的风险（加强挂靠项目的安全质量管控、加强公章及项目印章的保管、加强档案资料的定期清理移交、建立巡查机制）；
（4）强化财务管理；
（5）加强工程竣工后的管理；
（6）发生诉讼纠纷后，审慎选择是否披露挂靠关系。
5.挂靠企业面临的法律风险及防范措施
（1）挂靠人被认定为履约职务行为
（2）难以索要工程款；
（3）项目安全、质量问题；
（4）风险防范（工程质量的重要性、注重收集实际履行合同的相关证据、及时向发包人主张权利、适时披露与被挂靠方的挂靠关系），结合广东某典型案例讲解。
6.青岛地铁项目施工中，存在的层层转包，最终实际施工人自己举报自己，引发的严重问题及后果，对总承包单位葛洲坝集团其公司严重的社会负面及社会影响。
7.甘肃某隧道施工中，分包单位以隐蔽工程的电缆质量存在问题，要求项目部答应其要求，本人分析几种可能结果后，建议项目部采取的补救措施。
（十）转包、分包与违法分包
1.工程分包、工程转包、违法分包的概念及相关法律法规的规定，劳务分包的特点与概念，很多企业利用劳务分包规避违法分包的作法造成的严重后果（结合几个典型案例）；
2.建设工程中，导致合同无效的 12 种情形，以及可能面临的法律风险及有关当事人可能面临的民事、刑事责任；
3.支解分包的概念，什么情形下可以认定为支解分包、支解发包？结合《建设工程质量管理条例》、建法函〔2017〕227 号文件详细讲解；
4.支解发包的典型案例：某县棚户区改造项目招标，住建部门要求把桩基、基坑防水工程单独列成一个标段发包，理由是确保工程的质量与工期、选择更专业的施工企业，而财政部门要求不能单独发包，哪种标段划分更合理？结合相关的法律讲解深层次的原因，为什么两家行政主管单位意见不一致？住建部建市施函〔2017〕35 号文件出台背景，对工程建设市场的影响；
5.广西某特大桥名为合法分包、实为违法支解分包的典型案例；
5.标段划分的原则与法律依据；
6.支解发包的法律后果《建筑法》第二十四条、《民法典》第七百九十一条、《建设工程质量管理条例》第七条；
7.结合《公路工程施工分包管理办法》（交公路发〔2011〕685 号）、《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》（建市规〔2019〕1 号）讲解工程转包与违法分包的类型、特点及认定；
8.违法发包的法律后果结合典型案例，讲解《建筑法》第六十五条、《建设工程质量管理条例》第五十四条、《投标投标法》第四十九条、五十一条、《招标投标法实施条例》第六十三条、六十四条及行业监管有关文件政策；
9.转包、违法分包的法律后果结合典型案例，讲解《建筑法》第六十七条、《建设工程质量管理条例》第六十二条及行业监管有关文件政策；
10.挂靠的法律后果结合典型案例，讲解《建筑法》第六十五条、《招标投标法》第五十四条、《建设工程质量管理条例》第六十条及行业监管有关文件政策。
11.结合《刑法》《招标投标法》《招标投标法实施条例》重点讲解因挂靠、转包、违法分包导致单位行政处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他人员有可能面临的民事、刑事责任。
（十一）招投标活动中的违法违规行为及风险防范
1.恶意规避招标的情形（不合法不合规，集体决策取代采购程序、化整为零），结合发改委 2018 第 16 号文、843 号文件及大量典型案例讲解；
2.在招标文件中设定不合理的或隐性的排他条款，可能面临的被投诉、检举后果及法律责任（四川某企业纪委书记谈招投标投诉处理），在招标文件中如何设置条款，即满足要求又不被质疑；
3.评标办法的设计技巧。
4.串标、围标、陪标的行为
（1）行为风险（围标、串标行业的法律认定、国有企业招标采购程序化的必要性及现实、投诉质疑的处置、某县*专属资金民塑项目围标案的处理）；
（2）投标文件制作容易犯的错误及风险防范，结合几个典型案例：某公路项目招标，在一家投标单位标书最后一页反面出现六个报价；济南汉峪金谷某项目招标以及某企业在投标文件递交截止时间前 30 秒递交标书的案例，讲解投标过程中的风险预防；
（3）电子标的特点《招标投标法》修正案、2015 年部令 20 号文件的讲解，今后电子标的发展趋势及应对措施；大数握对投标单位及专家的影响及法律风险、防范措施；对某企业领导出差大数据分析导致的结果，讲解大数据对每个人的生活、工作各方面的影响及风险防范；
（4）风险防范组织围标不要做的太明显（结合案例）；
复制粘贴、抄袭方案不要囫囵吞枣；
网上搜到的、不载的施组、技术方案等，切记不要不加修改的引用结合大量案例讲解。
5.串标、围标可能引起的刑事责任；
6.评标三个典型案例，讲解招投标中的违规行为及风险防范；
7.评标阶段的违规行为，招标人、代理机构、评审专家可能面临的行政、刑事处罚。

三、合规管理体系的建设
（一）建筑企业特点对合规管理体系的影响
1.组织结构多变性、流动性和布局分散性；
2.经营模式具有?定的特殊性；
3.产品质量要求?，质量管理规范细致；
4.会计核算有?定特殊性；
5.行政监管力度大；
（二）建筑企业合规管理体系建设
1.增强合规管理意识，建?培育企业合规?化，培训合规管理?才；
2.确定合规准则、方针和管理目标；
3.明确合规义务，进行合规风险识别、分析、评估，建立风险数据库，策划合规风险应对计划与措施；
4.完善企业规章制度，重点业务流程；
5.建?和完善合规管理体系运?机制；
6.强化各阶层管理者的职责和权限，明确管理责任；
7.内部监督，建议绩效考评和合规报告制度；
8.持续改进和运行机制维护。

工程合规、依法经营和风险控制学习