课程大纲：

合规与企业管理学习

一、合规风险管理的重要性
（一）企业合规建设的重要性
1.以某集团公司不重视企业合规建设，项目决策、实施过程忽视风控工作，导致大量项目烂尾、资金链断链的严重后果，企业主要负责人及相关当事人被判刑、自杀或接受纪检监察部门审查为例，讲解企业合规建设的重要性。
2.以青岛某企业因一张 5 万元增值税专用发票“四流不合一”涉嫌虚开，当地税务部门处以行政处罚 2000 元，导致企业三年内无法上市的典型案例，讲解企业合规建设、合法经营的重要性。
3.以某国企两起案例为例，讲解企业合规建设的重要性：
其一，某个体挂靠该企业资质中标某房地产项目，后因开发商资金链断裂，项目停滞，该国企起诉开发商追要工程欠款，法院判决开发商以烂尾楼顶抵工程款，然而，该个体不同意接收烂尾楼，又基于其与该国企的承包合同将其起诉，最终企业以现金形式赔付个体，自己得了一堆烂尾楼；
其二，某国企业员工为企业开发市场、承揽工程，以其堂弟名义分包公司项目，后其突发疾病死亡，其堂弟、妻子因工程款产生争议，处理过程。
（二）合规到底是什么
1.结合大量案例，解读什么是“合规”？
（1）深入解读《*企业合规管理办法指引》（*国有资产监督管理委员会令第 42 号）第三条“合规指公司及其所有的员工的行为应符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则、标准，以及企业章程、规章制度等要求公司内部管理制度及职业道德规范”，进而引申出如何理解合规管理工作中的“行业准则、国际条约、规则、标准”并结合大量案例解读：
其一，某设计单位为施工单位施工的临时管涵出了设计图纸，后因下雨排水不畅导致村民庄稼被淹，村民起诉施工单位赔偿，施工单位又以设计单位出具的的管涵图纸不满足排水要求为由追究设计单位的责任,讲解设计要依据规范、标准，否则属于设计不合规，要承担的责任；
其二，以蜀道投资集团投资建设的 G4216 沿江高速发生的 8.21 特大事故责任处理为例，讲解施工过程中方案编制不合规，不符合规则、标准给企业带来的损失；以 8.21 事件以及 2015 年天津港 8.12 特大爆炸案责任事故处理中，专家对方案潜在风险未及时提示而被追究责任为例，讲解技术方案的编制、专家方案论证中必须做到符合规则、标准、行业准则；
其三，某央企在某项目施工结束后，一道临时便涵未拆，因暴雨水急，圆管涵被堵排水不畅，导致一家大型养殖场被淹，企业赔偿给农场主巨额损失以及中铁某局在福建某地修建铁路，修了一道临时便桥未拆，十年后某车主在桥上通过时翻车掉入河中，法院判据企业赔偿 86 万为例，讲解项目建设过程中缺乏风险意识、不合规而对企业带来的影响；
其四，A 公司将标的房屋出租给 B 公司，B 公司为了经营需要将房屋打通作为一个开间用于办公经营，合同中约定了标的房屋归还时应当“恢复原状”；租期届满后，B 公司继续承租房屋，但是告知 A 公司转由 B 的关联公司 C 公司的名义签署续租合同，租期届满后 A 公司要求 C 公司恢复原状，C 公司称房屋交付时即为一个开间，没有恢复的义务，因此诉至法院，通过该案例系统讲解企业合同签订、审核过程中要合规、严谨。
以上述典型案例，引申出“合规”的概念，以及企业“合规”管理的本质要求“符合规定、无处不在、时刻清醒、没有边界”。
2.*及各级政府、国资部门要求国企进行合规体系建设政策、文件的出台背景
（1）2018 年 3 月*之间发生“中兴事件”，详细详解“中兴事件”的发展、处理过程，该事件对中国企业境外经营合规建设管理教育启示。
2.合规建设的三个阶段：（1）央企三年改革（2019-2-22）中，提出的合规建设管理的要求；（2）*国资委 101 号意见；（3）省、市国资委对国企合规建设的要求与工作的开展。

二、企业合规管理风险控制
（一）企业部室、版块的经营风险
1.战略投资
（1）2019 年上海 CBLG 峰会中，上海某民企在法国投资建厂失败经验教训；
（2）2009 年，中国铁建中标沙特麦加轻轨项目巨亏的原因剖析；
以上述两个案例，讲解企业在战略投资、决策方面的合规风险控制的方向、角度以及应该注意事项以及需防控的风险。
2.人力资源
（1）北京某合资企业要求一名女工到年龄退休（生日前一天下文）引起劳动仲裁，企业不服起诉结果败诉给付该女工巨额赔偿案；
（2）某公司人力资源部门为新招聘大学生出具虚假的收入证明，后该大学生离职以后，以此证明为依据要求企业按证明所列的工资额支付工资引发了包括银行诉企业提供虚假资料一系列的诉讼纠纷；
（3）某外资企业因员工工上班睡觉违反公司员工手册为由开除该员工，引发的仲裁、诉讼案，最终企业败诉；
（4）中铁某三级公司要求员工加班，各项目部将制度上墙，并写入管理办法，某法律专业大学生入职后在项目上从事办公室文员工作，暗中搜集整理相关证据材料，三年后该员工辞职，要求企业给予劳动补偿，最终经过双方谈判，赔付对方 160 万的典型案例；
以上述几个案例，详细讲解当前形势下企业的用工管理、人力资源以及项目部人员管理上应当注意的法律风险，企业如何做到用人的合规管理。
3.合同管理
详细讲解合同管理的本质，企业为什么要强化合同合规管理，合同管理的重要性（三个方面深入解读），分三个阶段详细讲解企业的合同管理法律风险：其一，合同风险的识别与管理；其二，案例解析合同概念与形式，建设工程合同的要点；其三，合同审核与风险防范。
（1）合同风险识别与管理
提出合同管理法律与合规风险的三个方面：其一，选择了不诚信的交易对手与合作伙伴；其二，合同起草、审核把关不严，缺乏风险意识；其三，合同签订后无人跟进。
其一，选择了不诚信的交易对手与合作伙伴
1）某项目，分包商拍摄视频威胁项目经理；
2）某企业将中标项目整体转包给某个体户施工，因为项目部公章管理不严，实际施工人偷盖了一份授权其全权管理项目及对项目融资的授权委托书，后来以此为依据涉嫌虚构借款合同引发的争议纠纷，造成了极其恶劣的社会影响，最终企业全部败诉，班子成员被免职、主要负责人被纪检部门追责；
4）某分包商以损失为由，不以合同约定与项目部进行工程款结算，双方产生争议后，以阻工方式给项目部施压，造成巨额损失但项目部却无法处理；
通过以上案例，深入讲解企业经营、合同的合规管理，最根源是要选择一个诚信的交易对手或合作伙伴，否则面临巨额的损失，系统讲解选择了不诚信的合作伙伴可能会给企业带来的重大影响。
从当事人的工商信息、业务资质、信用、涉诉、财务等不同方面重点讲解合同管理的风险控制及重点，结合某企业天眼查信息结果讲解如何做到签约前对合同主体的审查及要件，列表详细讲解如何做到风险防控之核查对手。
其二，合同起草、审核把关不严1）合同文本必须自己起草，这是防范风险的基础之一，讲解广西某 CBD 项目公司与某造价咨询公司因对方私自修改合同结算条款，引发的审计、纪检风险
以及对相关人员的影响，最终事件的处理过程及结果，详细讲解合同必须由已方起草的重要性和意义；
2）某企业董事会决策与上海某企业合作，签订合同时因业务部室、法务审核把关不严，与另一个企业实际签约（董事会决策的合作企业与实际签约企业的名称只差了一个音形均相同的字），导致企业 2000 万资金打过去后无法追回；
3）某房东将房屋租赁给张三陪读，因孩子自杀导致房屋降价出售，房东向张三主张房屋的折价损失。
通过以上案例，讲解合同起草、审批把关严格的重要性。
结合上述案例，讲解合同管理比较规范的两个单位的经验做法：一是中铁某局广州公司的合同管理严谨、细致；二是中铁某局合同订立的合规流程管理。
其三，合同签订后履约过程无人跟进
1）某国企与青岛某民企合作投资一个项目，因合同签订后国企无人跟进，民企毁约背后挖坑，导致国企前期投入的 1.9 亿元无法追回；
2）山东某国企投资某项目，项目管理过程中未严格执行合同条款约定，工期拖后未按合同约定罚款，五年后在当地纪委组织的“重点项目回头看”中被追责、主要负责人被移交检察机关立案侦查；
3）贵州某国企与民企合作投资一个项目，协议签订后无人跟进导致 8000万债权过了诉讼时效无法追回。
结合上述案例，讲解合同签订后无人跟进的重大风险，对合同条款中约定的收付款、工作完成时间节点要有专人负责落实、跟进的重要性。
（2）（建设工程）合同概念与形式
其一，结合《民法典》及通俗的案例，讲解合同的概念、形式，广义、狭义与最狭义的合同。
其二，合同的法律体系，《民法典》（合同篇）的组成，通则、有名合同（19种）、准合同，与原《合同法》的区别。
其三，建设工程合同概念、要式性，合同的形式；
1）建设工程合同的法律概念、要式性，国家管理性的特点，合同文件的组成要件，前后约定不一致的处理；
2）结合《民法典》及案例，详细讲解合同的形式，何为书面形式的合同。
其四，案例讲解书面形式的合同
1）法律对合同成立及生效的有关规定，结合案例讲解《民法典》第四百九十条、五百零二条及与原《合同法》有关规定的区别；
重点讲述书面形式的合同、代理以及企业合同管理的风险控制，明确工程签证单、联系单、备忘录、会签单、意见书、技术核定单、检测试验报告、会议纪要、来往函件、电子数据、电子邮件、视听资料、信件、电报、电传、传真等均为书面形式协议，同时强调企业（项目）风险控制的三大领域：人、章与分包商。
其五，案例深入解析书面形式合同的理解与应用
1）2017 年某县投资建设一所学校，河北某企业中标承建，地方财政困难，发包人不能及时支付给承包人工程款，导致工程数次停工，承包人将每次停工机械、人员（照管工地）进行签证，后又遇到疫情，承包人以发包人违约为由解决合同；工程结算审计时，关于签证单的争议处理，从正反两个方面讲解如何审减掉或合法合规争取到签证费用（正确理解签证单是补充协议）；
2）2015 年，重庆建工集团中标某政府采购项目，专业分包给中铁十九局集团有限公司，双方签订了背靠背付款条款的分包协议，后双方因工程款结算产生争议，案子经一审、二审判决中铁十九局败诉到再审阶段最高院改判，明确项目履约过程中只要双方签字盖章的书面形式的内容，如定案表等均为补充协议，详细讲解该案例对建工领域合同纠纷解决的重大启示；
3）本人受邀作为顾问专家参与承包人与发包人的结算谈判，依据相关法律法规撰写法律分析意见，分析项目争议情况、制定策略，最终成功协助承包人将审减额由 2500 万降致 150 万；
4）南方某项目，咨询单位以发票钢筋数量少于图纸、清单工程量为由，认定该项目存在钢筋少用的嫌疑，从咨询单位以发票作为审计依据认定偷工减料是否合理、什么证据可以证明是否钢筋少用、如何回答钢筋为什么少了三个方面，讲解《民事诉讼法》证据形式、争议问题的解决，进而提出做好企业法务、商务工作须具备的五个方面的素质：良好的口才表达能力、敏捷的思维能力、过硬的专业知识、扎实的文字功底以及一定的法律与财务知识。
5）以某项目结算审计争议处理、中铁某局临建处理、某项目对安全生产费扣残值、，某项目桩基混凝土工艺变化、某地审计局审减结构层厚度等案例讲解如何利用《民法典》第四百六十九条规定突破合同条款约束，与发包人谈判争取*利益，讲解合同的形式、合同有效的法律规定以及应对审计的策略。
其五，建设工程合同的特点案例讲解建设工程合同的四大特点，特点是法律法规中的管理性强制性规定与效力性强制性规定。
（3）合同审核与风险防控
以济南某国企与北京某咨询公司拟签订《战略合作协议》的合同审核为例，讲解如何正确的审核合同的有关规定、发现风险点，以及主要条款如何正确的约定，为已方争取*的利益。结合《民事诉讼法》及最高院有关规定讲解建设工程合同争议纠纷的类型，合同争议纠纷正确的条款约定，仲裁与诉讼的特点及适用；结合案例，讲解“大成本”与“大商务”在大企业、现代工程项目建设中的作用，企业法务的作用，一名优秀的企业律师应具备的素质。
4.印章管理
项目部公章、部门章的法律效力及风险控制，结合大量典型、实际案例讲解如何做好项目部公章、部门章的管理，因为管理不严可能会导致的严重风险，结合《民法典》讲解职务代理、表现代理的法律概念：
（1）某企业将中标项目整体转包给某个体户施工，因为项目部公章管理不严，实际施工人偷盖了一份授权其全权管理项目及对项目融资的授权委托书，后来以此为依据涉嫌虚构借款合同引发的争议纠纷，造成了极其恶劣的社会影响；
（3）湖南建工某项目总工私造项目部公章对外签署合同引发的争议纠纷，法院判企业承担全部责任的典型案例，讲解尽管项目部公章伪造，只要能够对善意第三人构成行为表现代理，企业就要承担责任，强调对项目上主要人员的管理是风控管理的重点；
（4）某员工盗用项目部公章与当事人签订分包合同，法院判企业对该代理行为引发的法律后果由企业承担的案例，讲解项目部公章被盗盖，企业也要承担责任，再次强调对项目人员的管理是风控管理的重点；
（5）”人章不一致”情形下如何认定，结合《九民会议纪要》第 41 条及典型案例讲解最高法在“人章不一致”的认定上确定的原则是“认人不认章”。
（6）结合腾讯与老干妈的官司，讲解授权审核的重要性，对授权委托书进行形式及内容审核的重点；
（7）印章合规管理的建议及合规指引，以很多企业项目部公章严格管理的案例，讲解如何进行项目部公章管理。
（二）工程建设、项目管理过程中的合规管理风险
1.法律意识
（1）某高速项目，未经批准征用 193 亩临时用地，两任项目经理被刑事立案，企业启动合规不起诉程序解决问题，付出巨额代价；
（2）某企业未按法律规定交纳土地复垦保证金面临行政处罚，问题解决、处理的思路、过程及可供借鉴的经验；
（3）某小区居民打井取水修景观、某企业隧道施工过程中售卖开挖石方，临时刑事责任，问题解决及处理思路；
（4）广东某项目以租代征造成的严重后果；以述大量案例，讲解项目建设、企业经营过程中必须时刻保持法律风险意识。
2.风险意识
（1）宁夏银川某风电项目，价值 1.8 万元一个西瓜的案例；
（2）某风电项目，摁了一下汽车喇叭导致赔偿农户 15 万元的案例；
（3）甘肃某风电项目，农户要求按棵赔水稻；
（4）中建某单位莱荣高铁项目，被分包人实名举报桩基施工存在偷工减料嫌疑，问题的根源分析，以及企业对问题的解决过程，对各企业的警示；
（5）阿拉善某项目审计出现的重大典型问题，讲解项目建设中时刻要有风险意识。
2.其它方面从企业招投标、法务审计、融资、企业管理等各个方面详解合规管理。

三、合规认识合规的概念（直接定义法、对比分析法），风控、风控、内审与合规之间的边界、关系，合规风险与其他风险之间的关系。

四、合规与企业发展的关系
1.合规管理与依法治企
治理层面：规范治理—科学配置、有效制衡和监督权力；管理层面：守法合规—公司和员工行为符合法律法规和规章制度。
2.合规管理与制度管理合规管理是制度管理的客体内容，犹如人事、财务管理一样，合规管理过程其实就是制订和实施合规管理制度的过程，合规管理与制度管理的目的都是贯彻落实法律法规要求，促进企业依法管理规范运营。
3.合规管理与法律管理合规管理侧重对“人”的管理 ，法律管理侧重对“事”的管理。
4.合规管理与内控管理合规管理主要防控“人”的风险，内控几乎只对“事”不对“人”。
5.合规管理与法律风险防控合规管理与法律风险防控目的、方法等几乎完全一样，合规管理与法律风险防控范围不完全一致，合规管理企业的侧重商务活动，法律风险防控包括全部经营管理活动。

五、项目（企业）经营风险的识别与应对
（一）路基、隧道开挖土石方处置的法律风险及预防
1.结合近年来笔者受理的各地因私自处置施工过程中开挖的路基、隧道土石方引起的法律风险及国土资函〔1998〕190 号、国土资函〔1999〕404 号文件，讲解面临的法律风险及应对措施；
2.贵州某企业在云南某隧道施工时，挖出煤私自卖掉，三年后被人举报引发的纠纷处置过程；
3.中建某单位采购砂石料，因采石场手续不全构成非法采矿罪，涉嫌销脏而引发的刑事事件的处置过程；
4.结合最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2016〕25 号）及《刑法》第三百四
十二条，详细讲解私自处理开挖的土石方可能面临的刑事责任。
（二）企业面临公检法等部门调查询问时，经常面临的风险及应对措施的详细讲解；
1.以某高速公路项目业主收到河北某地方法院的协助执行函，要求配合其执行施工单位工程款的事件的处置、风险化解为例，讲解何为协助执行？收到类似文件、通知后的正确处理；
2.结合最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案适用法律若干问题的解释》及《刑法》第三百一十三条，讲解协助执行义务人拒不执行法院裁定可能面临严重的刑事责任；
（三）临时用地的风险控制因近年来施工企业因临时用地引发的纠纷越来越来，而且基本上败诉的实际情况，重点讲解临时用地的审批、协议、管理、复垦等环节应注意的事项、经常出现的纠纷以及风险防范。
1.项目建设中临时用地的概念、范围，审批环节及审批流程；
2.临时用地常见的纠纷类型：合同效力纠纷，补偿标准、补偿款支付纠纷，用地面积纠纷，地上建筑物纠纷，复垦纠纷；
3.临时用地的审批及法律责任，结合《土地管理法》第七十七条、《刑法》第三百四十二条，讲解未经批准违法占地、少批多占可能面临的刑事责任；
4.结合《土地管理法》第五十七条，讲解临时用地的合同主体、使用期限及风险控制，相关协议中如何进行合理的约定？很多企业签协议选错主体，导致合同无效，进而造成严重损失；
5.临时用地复垦经常面临的法律和民事责任，协议里如何进行约定和权利义务的划分，未履行复垦义务可能会面临的法律责任；
6.临时用地内的树木砍伐可能面临的刑事、民事责任；
7.以中铁某单位吉林某项目因复垦保证金迟交而面临的双倍行政处罚案例，讲解如何规避风险；
8.选取威科先行法律信息库中近年来涉及临时用地合同纠纷的 505 份裁判文书进行数据分析，详细讲解临时用地纠纷时间分布、原被告主体身份分析、临时用地纠纷类型、原告胜诉情况分析及二审改判情况分析。通过数据统计分析，提出规避项目施工中临时用地纠纷的合理建设。
（四）项目施工环境保护法律风险与防范
1.结合近年来全国各地、各项目因环境保护而引发的责任纠纷案例，讲解今后项目施工过程中，环境保护的重要性及可能出现纠纷的类型、处理建议；
2.结合《民法典》《环境保护法》《环境影响评价法》《固体废物污染环境防治法》《建设工程环境保护管理条例》等法律法规，系统讲解项目环境污染与环境破坏的绿色化限制、环境法治建设绿色化开展趋势、建设工程企业环境建设中存在的问题、建设工程施工环境法律风险分析及如何建立常态化风险防控机制。
3.建设工程施工各个环节影响环境的法律风险分析（环评阶段、施工阶段、验收阶段等），建设工程企业环境保护路径探讨。
4.项目施工环境保护面临的问题及应对措施：法律意识淡薄、存在侥幸心理、把排污证当成挡箭牌，举证责任难。
5.环境保护的风险控制：强化风险意识、完善防控制度、强化防范过程管理。
（五）劳动用工的合规管理
1.企业新员工入职培训的重要性及重点，企业面临的举证倒置风险；
2.北京某大型企业辞退员工败诉的教训；
3.员工辞退、离职如何面临的法律风险及应对措施。
（六）项目过程证据的搜集整理
1.《民事诉讼法》中证据的分类、项目证据搜集的重要性和必要性；
2.什么是举证倒置，结合案例讲解适用举证倒置的四种情况；
3.各类用工协议书起草风险点，《民事诉讼法》对直接送达、邮寄送达、留置送达、公告送到的法律规定及适用情形；
4.结合笔者受理过的大量工程索赔案例（某黄河大桥索赔案、某高速征迁滞后、发生不可抗力造成工期/费用索赔案、某隧道索赔案等），讲解如何在工程索赔中进行证据的搜集，以中国水电某两个单位，两个项目类似的情况下，结算额相差 5000 万典型案例，讲解工程索赔中证据搜集的重要性、方式方法和意识。
（七）挂靠施工
1.建设工程纠纷案件中合同主体的认定，结合本人对近年来检索到的“违法分包、转包、挂靠、内部承包”情形下合同主体认定”的诉讼案件分析研究，讲解挂靠的显性、隐性特征及面临的法律风险；
2.绝大多数企业均存在挂靠与被挂靠的行为，结合案例讲解挂靠对企业带来的巨大风险；
3.被挂靠面临的法律风险（行政、民事风险）
（1）行政风险：行政处罚（《建筑法》第六十六条、《建设工程质量管理条例》第六十一条），在政府平台公示、甚至被限制市场准入，列入黑名单，影响到企业的经营活动；
（2）民事责任风险挂靠行为对挂靠人、发包人、分包或转包承包人、材料设备供应商、农民工工资、农民工工伤保险的民事法律后果，结合《建筑法》《建设工程质量管理条例》、建市规〔2019〕1 号、法释〔2020〕25 号、《保障农民工工资支付条例》、法释〔2014〕9 号及大量典型案例详细讲解。
4.风险防范措施
（1）对挂靠人进行事先风险防控；
（2）要求挂靠人提供履约担保；
（3）严格控制履约过程中的风险（加强挂靠项目的安全质量管控、加强公章及项目印章的保管、加强档案资料的定期清理移交、建立巡查机制）；
（4）强化财务管理；
（5）加强工程竣工后的管理；
（6）发生诉讼纠纷后，审慎选择是否披露挂靠关系。
5.挂靠企业面临的法律风险及防范措施
（1）挂靠人被认定为履约职务行为
（2）难以索要工程款；
（3）项目安全、质量问题；
（4）风险防范（工程质量的重要性、注重收集实际履行合同的相关证据、及时向发包人主张权利、适时披露与被挂靠方的挂靠关系），结合广东某典型案例讲解。
6.青岛地铁项目施工中，存在的层层转包，最终实际施工人自己举报自己，引发的严重问题及后果，对总承包单位葛洲坝集团其公司严重的社会负面及社会影响。
7.甘肃某隧道施工中，分包单位以隐蔽工程的电缆质量存在问题，要求项目部答应其要求，本人分析几种可能结果后，建议项目部采取的补救措施。
（八）转包、分包与违法分包
1.工程分包、工程转包、违法分包的概念及相关法律法规的规定，劳务分包的特点与概念，很多企业利用劳务分包规避违法分包的作法造成的严重后果（结合几个典型案例）；
2.建设工程中，导致合同无效的 12 种情形，以及可能面临的法律风险及有关当事人可能面临的民事、刑事责任；
3.支解分包的概念，什么情形下可以认定为支解分包、支解发包？结合《建设工程质量管理条例》、建法函〔2017〕227 号文件详细讲解；
4.支解发包的典型案例：某县棚户区改造项目招标，住建部门要求把桩基、基坑防水工程单独列成一个标段发包，理由是确保工程的质量与工期、选择更专业的施工企业，而财政部门要求不能单独发包，哪种标段划分更合理？结合相关的法律讲解深层次的原因，为什么两家行政主管单位意见不一致？住建部建市施函〔2017〕35 号文件出台背景，对工程建设市场的影响；
5.广西某特大桥名为合法分包、实为违法支解分包的典型案例；
5.标段划分的原则与法律依据；
6.支解发包的法律后果《建筑法》第二十四条、《民法典》第七百九十一条、《建设工程质量管理条例》第七条；
7.结合《公路工程施工分包管理办法》（交公路发〔2011〕685 号）、《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》（建市规〔2019〕1 号）讲解工程转包与违法分包的类型、特点及认定；
8.违法发包的法律后果结合典型案例，讲解《建筑法》第六十五条、《建设工程质量管理条例》第五十四条、《投标投标法》第四十九条、五十一条、《招标投标法实施条例》第六十三条、六十四条及行业监管有关文件政策；
9.转包、违法分包的法律后果结合典型案例，讲解《建筑法》第六十七条、《建设工程质量管理条例》第六十二条及行业监管有关文件政策；
10.挂靠的法律后果结合典型案例，讲解《建筑法》第六十五条、《招标投标法》第五十四条、《建设工程质量管理条例》第六十条及行业监管有关文件政策。
11.结合《刑法》《招标投标法》《招标投标法实施条例》重点讲解因挂靠、转包、违法分包导致单位行政处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他人员有可能面临的民事、刑事责任。
（九）招投标活动中的违法违规行为及风险防范
1.恶意规避招标的情形（不合法不合规，集体决策取代采购程序、化整为零），结合发改委 2018 第 16 号文、843 号文件及大量典型案例讲解；
2.在招标文件中设定不合理的或隐性的排他条款，可能面临的被投诉、检举后果及法律责任（四川某企业纪委书记谈招投标投诉处理），在招标文件中如何设置条款，即满足要求又不被质疑；
3.评标办法的设计技巧。
4.串标、围标、陪标的行为
（1）行为风险（围标、串标行业的法律认定、国有企业招标采购程序化的必要性及现实、投诉质疑的处置、某县*专属资金民塑项目围标案的处理）；
（2）投标文件制作容易犯的错误及风险防范，结合几个典型案例：某公路项目招标，在一家投标单位标书最后一页反面出现六个报价；济南汉峪金谷某项目招标以及某企业在投标文件递交截止时间前 30 秒递交标书的案例，讲解投标过程中的风险预防；
（3）电子标的特点《招标投标法》修正案、2015 年部令 20 号文件的讲解，今后电子标的发展趋势及应对措施；
大数握对投标单位及专家的影响及法律风险、防范措施；
对某企业领导出差大数据分析导致的结果，讲解大数据对每个人的生活、工作各方面的影响及风险防范；
（4）风险防范
组织围标不要做的太明显（结合案例）；
复制粘贴、抄袭方案不要囫囵吞枣；
网上搜到的、不载的施组、技术方案等，切记不要不加修改的引用结合大量案例讲解。
5.串标、围标可能引起的刑事责任；
6.评标三个典型案例，讲解招投标中的违规行为及风险防范；
7.评标阶段的违规行为，招标人、代理机构、评审专家可能面临的行政、刑事处罚。

六、合规管理体系的建设
（一）建筑企业特点对合规管理体系的影响
1.组织结构多变性、流动性和布局分散性；
2.经营模式具有?定的特殊性；
3.产品质量要求?，质量管理规范细致；
4.会计核算有?定特殊性；
5.行政监管力度大；
（二）建筑企业合规管理体系建设
1.增强合规管理意识，建?培育企业合规?化，培训合规管理?才；
2.确定合规准则、方针和管理目标；
3.明确合规义务，进行合规风险识别、分析、评估，建立风险数据库，策划合规风险应对计划与措施；
4.完善企业规章制度，重点业务流程；
5.建立和完善合规管理体系运行机制；
6.强化各阶层管理者的职责和权限，明确管理责任；
7.内部监督，建议绩效考评和合规报告制度；
8.持续改进和运行机制维护。

七、企业合规管理的推进
深入剖析合规管理工作推进的难点，提出两个观点：
1.只有大家切实意识到了合规操作是在给公司带来好处，给个人带来好处（至少是职业安全的好处），合规操作才会落到实处；
2.在全公司范围内形成“合规创造价值、合规保护自己”的理念，只有思想正确了，才可能有正确的行为。

合规与企业管理学习