课程大纲：

企业合规性管理

【课程背景】
自2010年以后， 建筑行业的发展增长的速度已经开始变慢，尤其是在近两年来，增长的幅度呈现出明显地下降。随着建筑市场竞争的日益激烈，建筑企业如何才能实现企业的可持续发展，成为了其面临的*挑战。建筑企业的转型发展创新主要是指建筑企业向行业上、下游领域进行转型，这是企业实现多元化发展的重要途径。在新常态下，建筑企业想要在竞争激励的市场中得到长远的发展，只有主动积极地进行管理创新，进而在众多建筑企业中脱颖而出，才能满足新常态下的发展要求。
对建筑企业的经营管理而言，这不仅是检验和维护企业合法权益的一个机会，也是企业依法经营、依法管理、依法办事的要求和挑战。建筑施工企业将不可避免地进行公司治理结构、重大管理决策、管理和生产方法、管理和风险控制等方面的进一步改善和重大转型，并加强企业内部控制体系建设，坚持遵纪守法，结合企业实际，提高企业内部依法合规管理水平，推动企业走上法制化、规范化的管理轨道。
本课程致力于分析新常态下建筑企业管理创新的有效办法及合规经营的相关管理要求。

【课程大纲】
一、新常态视角下建筑行业的特点
1、建筑企行业的增长速度
2、产业结构新型建筑工业化
3、劳动力成本的提高倒逼产业转变为创新驱动

二、新常态下建筑企业管理创新的有效办法
1、创新经营管理
1）建筑企业的经营管理进行创新。
①加强建筑企业的资金管理，提高资金的利用率
②加强财务管理，引入现代先进的财务共享服务平台
2）重视建筑企业的全面预算管理。
①预算管理对企业的降低成本的影响
②预算管理对工程进度的影响
3）加强建筑企业的投资管理。
①将公司的组织模式进行明确定位
②将公司的功能进行明确的定位
4）促进建筑企业的资源整合。
①改善企业资源的布局，提高资源的利用率
②节约企业的成本费用
2、创新战略性人力资源的管理
1）建筑企业的人力资源管理方面。
①加强招聘工作
②重视培训、薪酬、绩效考核、劳动关系管理等工作内容的建设
③建立完善激励制度和奖惩制度
2）加强对管理人员的培训，从整体上提高管理人员的综合素质
3）注重复合型管理人才和项目管理人才的培养
3、管理制度的创新
1）完善人才的选拔与晋升制度
2）完善各个方面的管理规章制度
①质量安全管理制度
②财务管理制度
③内部控制风险管理制度
④采购管理制度
⑤人事管理制度
4、加强建筑企业的转型发展创新和科技创新
1）建筑企业多元化发展转型向行业上、下游领域进行转型
2）科技创新转型运用先进的管理手段提高建筑企业的创新建设
3）绿色建筑转型积极研发智能建筑、绿色节能环保施工技术

三、建筑行业业务模式
1、建筑施工企业的不同业务模式
1）施工承包模式（包工包料）
2）清包工模式
3）甲方供材模式
4）工程总承包（EPC）模式
5）PPP+EPC模式
2、工程项目的计价方式
1）固定费事，材科按实调整
2）固定总价
3）固定单价
4）可调单价

四、新常态下建筑企业主要业务模式EPC总承包
1、EPC总承包模式的主要特征
1）“设计、采购、施工”全过程管理
2）过程控制模式和事后监督模式
3）宽严相继、功能效果测试验收
2、EPC总承包合同结构形式
1)交钥匙总承包:
2)设计一采购总承包(E P)
3)采购一施工总承包(P.C)
4)设计一施工总承包(D B)
5)建设一转让(BT)
3、EPC总承包工程管理在各个阶段的工作
1）决策阶段
2）设计阶段
3）经营阶段
4）施工阶段
5）全过程管理服务
4、 EPC工程总承包项目合同的变更风险
1）工程变更原因、目的及内容
2）工程变更的条件
3）工程变更的处理程序
4）工程变更的价款确定
5）EPC工程总承包项目合同的索赔
5、建筑企业差异化的途径设计品质
1）提高设计质量，优化设计成果和设计服务
2）设计-施工高度融合相辅相成

五、EPC工程总承包项目的风险因素与风险管理
1、客观风险
1)自然灾害
2)社会政治风险
3)经济风险
2、道德风险
1)业主不付款或拖延付款
2)分包商故意违约
3）承包商参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为
3、技术能力不足或心理因素的风险
4、EPC项目的风险管理
1）风险识别：
a了解项目本身的一些情况
b风险的形式估计
c风险识别的结果测算
2）风险分析：
a 政治 b 经济 c 市场 d 业主 e合同
3）风险控制和处理
a 风险预防
b 风险转移
C 风险分散
D 风险自担

六、建筑施工企业经营合规管理
1、建筑施工企业经营合规管理的指导思想
1）坚持问题导向，前提是正视问题
2）坚持问题导向，注重源头管控
3）违纪必究，坚定决心消除“差、懒、散、浮、拖”
4）建立完善的体系，巩固质量管理。
2、建筑施工企业经营合规管理的工作内容
1）企业内部控制建设
①检查是否存在重大违纪违法、管理不善或非法经营导致的资产重大损失
②对生产经营和财务状况有重大影响的问题的自查自纠制度
③评价内部控制环境是否适宜，企业主营业务全覆盖
④编制内部控制手册，明确内部组织设置、岗位职责、业务流程
⑤明确权力和责任的分配，正确行使职权
⑥不相容岗位(岗位)的分离控制和授权审批控制等控制措施。
2）合同管理
①合同管理中的审核、签署、履行的流程规定
②检查合同审批和签署权限是否符合系统规定
③合同评审意见是否表述清晰
④各种时间节点是否符合合理的时间逻辑。
3）法律事务管理
①企业重要经营决策的事前尽职调查
②重要制度的合法性、合规性和严格性
③按照企业制度的程序和要求处理法律纠纷。
4）分包商的选择
①投标、比价、开标和中标程序符合有关规定
②评标活动应当严格按照评标方法、评标程序进行
③中标单位应按规定确定
④不得操纵投标、串通投标、徇私舞弊
5）项目管理机构和人员管理
①项目经理和项目关键岗位人员具有相应的资质
②项目关键岗位人员符合相关法律法规的要求
③项目负责人和项目关键岗位人员与总承包(专业承包)单位依法签订劳动合同
④现场经营者实名制动态管理符合相关法律法规的要求
3、物资采购和租赁检查
1）合格供应商和经销商名单的管理
2）供应商或租户的报价、价格、报价的开启和投标程序符合规定
3）根据要求确定待保留的报价，不存在私自分配等情况
4、财务、资产、资金管理方面
1）特别检查资金管理中是否有过多的合同条款付款；
2）在税收管理方面严格遵守税收立法和政策；
3）产品确认和成本确认的管理是否按照《企业会计准则》及其制度执行；
4）资本管理中是否定期进行资金盘点？
5）成本管理是否严格符合所需的财务程序和系统？
5、技术质量与设计质量管控方面
1)技术质量管理
①验证公司业务领域稳健的技术质量管理体系的成果
②科研管理、技术知识管理、新技术应用推广
3)设计质量控制
①为设计项目的支持和实施建立了统一的过程；
②有明确的项目规划流程和完善的设计文件审查流程，
③修订通知具有追溯性
④项目文件和设计签字人符合规定

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