课程大纲：

课程大纲
第一部分ISO9001-2008（含2015新版本）
和ISO/TS16949-2009基础介
一、ISO9001标准和TS16949简
1、 ISO9001简介（含2015新版要求
2、 ISO/TS16949简介
3、 ISO9001与ISO/TS16949的区别和联系
4、标准结构图解
二、ISO/TS16949之适用范围
三、国内相关取证企业实施标准的现状、效果分析和内审员的作用何在？（案例）
四、ISO/TS16949对汽车供方的好处（案例）
1、建立企业质量管理文化
2、建立以管理体系为中心的领导力和管理团队
3、建立以目标为导向的过程控制方法
4、建立以过程控制的PDCA工作方法
5、建立以客户创造价值的企业价值观
6、建立以流程管理、绩效管理的执行力体系
7、建立企业风险和危机管理的机制
8、建立供应链管理中不断的持续改进
9、 建立过程和结果不良行为和缺点的“预防第一”意识
10、建立以管理体系为主导的成本管制机制，不断减少变差和浪费
11、提升客户、员工和企业相关方的满意度
12、提升企业核心竞争力和新形势下的“互联网+管理体系”的转型和升级
五、ISO/TS16949之目标
1、 整合汽车供方的质量要求
2、 以一套共同质量管理体系，避免多重认证审核
3、 减少供方质量体系评审的次数
4、增强企业管理内力，提升执行力和核心竞争力（案例）
六、过程控制方法和工具简介（案例）
例如：COP、SOP、MOP、PDCA、CP、PPAP、APQP、DFMEA、PFMEA、MSA、SPC、QCC、8D、5W3H、5M1E、二图、八原则、防错技术等其它方法和工具
第二部分 2015CD新版ISO9001和/TS16949标准条文解读
一、范围
二、规范性引用文
三、相关术语和定义（20多个）
四、解读标准条款和新版变化点
1、2015CD版ISO9001及TS16949质量管理体系要求与2009对比主要变化点？案例
2、按ISOTS16949：2009和ISO9001：2008条款进行对比，详见课件中列出的对比表。
注：按2015CD版的新10个章节和原标准中8个章节展开对比
（重点讲解，引起内审员的关注）
第三部分 内部审核
一、内审的目的和依
二、内部审核的流程：案例
三、实施审核工
1、文件化信息的收集：案例
包括ISO标准、手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其它要求、工厂管理手册、记录、证据
2、制定审核计划：案例
包括如何制定计划？注重全过程、全部门、全条款等
(由审核组长制定，发放到各相关部门和负责人
3、审核准备：案例
包括检查表、记录、照片、软件信息采集、会议记录、不符合报告和等表格；
4、实施审核：案例
首次会议、收集审核证据、记录、照片、软件信息采集、会议记录、审核沟通、审核发现开不符合项报告、审核组会议、末次会议、整改完成时间等要求；
5、制作审核报告(由审核组长完成)。
注重：如何制作报告？案例
四、内部审核的方法和审核技巧
1、内部审核的方法
（1）问：提问和交谈的方法；案例
（2）看：现场观察的方法；案例
（3）查：查阅文件、记录和事实证据的方法；案例
（4）听：听取描述事实的方法；案例
（5）追：过程追溯的方法；案例
2、内部审核的方式
（1）按部门进行；案例
（2）按过程进行。案例
3、内部审核的技巧
（1）创造一个良好的审核气氛；消除紧张状态；案例
（2）选择正确的对象提问；能代表事实的岗位和人员案
（3）少讲、多看、多听、多问、多查证据和事实；符合的，不符合的均要查出。案例
（4）提问与观察相结合；注重抽样的代表性和风险性；案例
（5）正确地提出问题，注意提问的技巧；引导式提问便于对方回答。案例
（6）封闭式问题和开放式问题相结合；注重核对和跨部门确认事实。案例
（7）要学会联想和追溯。不查表面现象，注重本质性的追查或结果的证实。案例
4、内部审核时要注意的问题
（1）内审和外审一样，不是专门找问题，更要寻找符合的证据；案例
（2）作审核记录时不符合的要记录下来，符合的情况也应该记录下来；案例
（3）审核时各抽样的方式，尽量查出全过程的事实，避免检查风险。案例
（4）保留证据和证实性资料案例
（5）审核记录中的描述要有*性，简明扼要、描述到位。案例
（6）不符合项在当场与责任部门人或陪同人员交流和确认。案例
五、审核中发现不符合的原因和不符合项类型
1、原因：
（1）文件不符合ISO标准和法规等(符合性)；注重实施中的“两张皮”现象案例
（2）没有按文件执行(实施性)；注重培训和效果的检查。案例
（3）实施过程或具体工作没有效果(有效性)。注重与部门目标和KPI等绩效管理考核事项的验证。案例
2、三种类型
（1）系统和全过程的不符合项（区域性的大过程无运行证据，会导致审核无法进行）案例
（2）严重不符合项（在某个过程中出现区域性的或多次重复的事项）案例
（2）一般不符合项（在实施中有运行，但不能全部实施到位，导致结果目标未实现和管理上的缺失，可以完善解决）案例
（3）观察项（有运行事实，但某个规则多次不能规范执行，未导致明显的后果）案例
六、编写审核报告和审核闭环
（1）审核的目的和范围
（2）审核组成人员和受审部门及其负责人;
（3）审核日期;
（4）审核所依据的文件;
（5）不合格项的观察结果; 案例
（6）体系运行有效性的结论性意见和报告沟通; 案例
（7）审核报告的分发清单。
（8）审核报告整改后的验证和闭环结束。案例
七、审核员的要求和职责
（1）正直诚实；帮助查找问题
（2）客观公正；面对事实
（3）尊重对方；相互配合
（4）冷静坚毅：执着公务；
（5）反应迅速；及时查核
（6）丰富的联想力；问题的关联和追溯
（7）准确的判断力；问题*
（8）灵活的把握尺度；抽样调查代表性
八、审核员的工作标准和内部绩效考核方法
1、如何制定内审员工作标准？案例
2、如何调动内审员的审核积极性，提高责任心，使其发挥审核作用？案例
2、如何制定内审员的绩效考核激励办法？案例
3、此项是各企业的重点和弱点，必须引起各企业领导的关心和重视！？
第四部分   培训效果检验 和发证
案例研究与演练
综合考试（学员笔试）
国家受权资质机构颁发证书