合规管理体系建设要按什么流程来呢?合规管理的流程实际上是比较复杂的,细节也比较多,整体来说会有三大部分实际上要做好。
1、就是要做好制度方面的建设。这个制度实际上不管是我们企业的借鉴别人的也好,还是结合我们企业的实际情况,自己在设计也好,不管是大企业,小企业,随着结合自身的状况来设计企业的合规管理方面的制度。作为小企业来讲,实际上它不需要特别复杂,相对的比较简单一点就ok。
2、就是涉及到风险的识别问题,评估问题就是要建立我们合规的风险库,所以说这是第二大步骤。
3、里面就会要结合自己企业你所在的行业,你的业务开展状况,梳理我们的义务库。啥是义务库呢?就是你比如说你企业里面可能要遵守的法律法规,因为同一个行业,不同的规模的企业,它需要遵守的规则就不一样。还有一些强制性的东西,当然还有一些比如说义务性的东西。有些中型企业大型企业可能加入的有协会,小企业加入的有一些协会,遵照的有一些标准的,都是合规管理的一些义务,甚至涉及一些承诺问题。所以说整体来说,我认为虽然说小的步骤很多大的方面是需要这三大步骤来走的。
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