课程大纲：

深圳稽核体系培训

什么是稽核：
主要指成立专门的稽核部门，以稽核部门为龙头，形成完整的稽核体系。有部门与部门的相互稽核，流程上、下工序的相互稽核，稽核专员针对专项工作的稽核等。稽核的目的是督促任务的落实和各项制度、规定的被执行，检查进度，发现错误。通过开处奖罚单和稽核通报的方式，让犯错的人和没有严格执行规定、没有按时完成任务的人，有强烈的压力感，有被约束、被监督感，做得好的人有被承认感和荣誉感，从而在外力的影响下促成事情朝着对企业有利的方向发展。

稽核的目的：
.  通过稽核让制度与流程落地，真正得到实施与执行；
.  加强管理人员的责任心，规范管理，使多项工作有序地展开，更好的激发公司全员的工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，通过事情的过程管控来改变人的习性。
.  责任：应定的义务和分内应做的事。其二，应承担的过失
.  责任心：做好分内事情的自觉性。
.  主观能动性：人自觉努力，积极活动的特性

稽核的意义和作用
第一个作用：稽核最直观、最明显的作用就是帮助企业人员改善问题。
第二个作用：稽核*的作用，也是最核心的作用是改变企业人员的工作习惯。
第三个作用：领导管人、流程管事的管理思想中，稽核是领导管人和流程管事两个方面的结合点和转化点。

（一）、稽核任务书
?稽核任务是通过每周稽核任务书进行明确的下达；稽核任务的来源：
1、项目任务书；
2、周工作总结与计划；
3、会议决议；
4、流程制度的稽核点；
5、重点攻关问题点；
?稽核任务完成情况的分类：
1、确定完成；
2、效果确认；
3、持续追踪；

（二）、稽核控制卡与稽核点
?稽核任务书明确了每周甚至每天的稽核任务，而稽核任务如何进行的标准就是稽核控制卡或者稽核问题点；
1、稽核控制卡
稽核控制卡是将流程制度在执行过程中的一些重要问题点抽出来，进行明确的稽核控制的工具；
2、稽核点的制定
制定稽核点的意义：
（1）有针对性的重点稽核急需改善的问题；
（2）通过与被稽核部门之间充分研讨确定的失
控点，使被稽核部门更容易接受；
（3）在稽核点的制定的过程是一个学习、培训的
过程；
3.稽核检查的执行
A.检查前的准备
（1）明确稽核内容
（2）明确稽核方法
（3）预估稽核阻力
B.执行检查
（1）现场查看
（2)查看相关记录报表
(3)询问责任人
(4)询问相关人员
(5)记录
C.稽核结果的反馈
(1)稽核结果的张贴公布
(2)稽核结果向高层汇报
4.实施奖罚

（三）、稽核战报
?稽核战报的意义
1、让各部门人员意识到自己做的事情全公司的人员
都在关注；
2、在各部门之间形成竞争的氛围，激励和调动各部
门人员的积极性；
3、将部门的注意力转到自己部门任务达成情况上，
改变企业人员喜欢关注其他部门问题的习惯；
?稽核战报需注意的问题
1、排名规则的公正、公平；
2、奖惩和考核的实施；

（四）、稽核专题会议
稽核专题会议的目的：
1、保持与总经理或者老板的频繁沟通，让总经理或者老板参与稽核；
2.通过汇报与总结的方式，监督稽核小组的工作；
稽核专题会议的内容：
1、稽核小组汇报本周的工作内容；
2、本周工作中遇到的问题；
3、申诉的处理；
4、下周稽核工作计划的制定（包括稽核任务书，案例分析会的主题）

（五）、案例分析会
前期的会议准备：
1、案例的编制（针对性与准确性）；
2、可能出现问题的提前准备
案例分析会的召开：
1、会议的控制；
2、由责任人自己进行分析；
3、明确的较真态度（老板和老师）

（六）、稽核技巧：
1、按照《稽核时间安排表》严格执行稽核；
2、稽核前要熟悉稽核的依据；
3、凡事必记录并经责任人签字确认；
4、所有相关责任人员参与案例分析，划分责任；
5、始终抱着帮助人的心态做稽核；
6、稽核必须公正、客观，如有不能确定则开具《整改通知书》。

（七）、稽核工作的关键点
稽核切入点的特点：
1、简单明确；
2、可高频率、耗时短的反复稽核；
3、范围集中；
稽核切入点：
1、会议决议；
2、表单的填写；
3、5S的检查
4、异常

(八)、如何执行稽核？
1、稽核前的准备工作；
2、会议集中稽核；
3、稽核小组全体人员集体稽核；
4、按照部门依据规定逐一稽核；
5、各级领导审核程序的稽核；
6、各类表单流动的稽核；
7、时间规定的稽核；
8、进度执行的稽核；
9、目标结果的稽核；

（九）、如何树立稽核权威
1、优秀的稽核员必须具备的素质；
2、通过案例分析客观、公正划分责任；
3、通过集体稽核给被稽核者造成压力；
4、将老板纳入稽核对象，从老板开始稽核；
5、通过稽核帮助员工少犯错误；
6、违规罚金取之于民、用之于民；
7、从小事开始稽核、从动作入手稽核；
8、将各奖罚部门排比、公布、曝光

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