“内控合规管理建设年” 行稳致远 

银行业内控合规管理

课程背景：
2015年监管要求金融基层网点打补丁。
2017年监管风暴时期，“回本源、专主业”成为合规经营的主基调。
2018年，针对银行业乱象问题，为进一步规范银行业金融机构从业人员行为，银监会出台了银行业金融机构从业人员行为管理指引。人民银行要求将洗钱风险管理纳入

商业银行全面提升反洗钱合规执行力 

全面提升反洗钱

课程背景：
2018年9月底，人民银行要求将洗钱风险管理纳入法人金融机构全面风险管理，与其他风险管理工作齐头并进，彻底将反洗钱工作推向一个新的高度。
2019年随着反洗钱工作不断深化，金融机构反洗钱风险意识不断提高，中资银行加强反洗钱工作走向全面合规已成为必要。
2020年反洗钱罚单井喷、反洗钱

商业银行柜面操作与法律风险防范 

商业银行柜面操作

课程背景：
2017年是监管风暴时期，全国发生多起银行业金融机构与客户纠纷事件，暴露出部分银行营业机构存在内部控制不严，管理不到位的问题。2018年监管部门继续加大力度，监管力度已步入“全面监管、严格监管”新阶段。2019年账户大改革，监管力度不曾放松。为推动银行业金融机构规范运营，有效防范外部欺

唤醒合规经营 聚焦行为规范 —— 

商业银行员工行为管理

课程背景：
2017年监管风暴时期，我国银行业从业人员的不当行为或违法乱纪行为引发的重大案件频发,给银行业带来巨大的资金、资产和声誉损失，这些无不显示了银行业部分职员甚至高层的管理人员的合规意识非常淡薄。
2018年，针对目前银行业的乱象问题，为进一步规范银行业金融机构从业人员行为，银监会出台了《银行业

反洗钱与实操技巧 

监管与被监管在路上 ——“强监管 

商业银行风险意识

课程背景：
2017年监管风暴时期，我国银行业从业人员的不当行为或违法乱纪行为引发的重大案件频发,给银行业带来巨大的资金、资产和声誉损失，这些无不显示了银行业部分职员甚至高层的管理人员的合规意识非常淡薄。
2018年，针对目前银行业的乱象问题，为进一步规范银行业金融机构从业人员行为，银监会出台了《银行业金融

感动服务 赢在运营——某银行“ 

“零售+服务”转型培训

课程背景：
过去，银行的竞争基本是靠铺网点、铺人员的跑马圈地模式。但未来，随着客户成熟度的上升、竞争的复杂化，银行服务从各个维度都发生了巨变。商业银行的最基本服务机构网点在金融市场中处于最前战地，银行网点作为商业银行最基本的

“严监管”下商业银行风险意识与主 

“严监管”下商业银行风险意识培训

课程背景：
2018年，合规风险管理在我国商业银行中不再是一个较新的管理理念和管理方式，而应是具有长期性和全局性的工作。做好合规风险管理就必须使合规成为所有银行从业人员自觉的行为，并使之真正融入到业务操作和经营管理

商业银行现场检查的有效性和方法 

商业银行现场检查技巧培训

课程背景：
检查是商业银行夯实管理基础、强化风险控制、提升内控水平的有效措施之一，是融事中、事后监督于一体，侧重于事后监督的一种手段。多层级、多种类的业务检查在商业银行的风险控制体系中发挥着重要作用。实践中，涉及银行的检查尽管种类繁多、形式丰富、

运营主管职业素养与管理能力提升培 

运营主管职业素养培训

课程背景：
合规是什么？合规是以风险为基础的合规，是管理科学，但合规离不开跟人打交道，因此合规也是管理艺术。本课程通过银行真实工作场景和真实案例贯穿始末，以“向研讨借力，让思维闪光”为核心，从自我认知、人员管理、风险业务把控、

客户经理职业道德与从业操守风险防 

客户经理职业道德培训

课程背景：
如果把银行比作一辆汽车，那么做业务就如踩油门，而控风险就如踩刹车，要使汽车安全驶到目的地，银行人员就要根据实际情况决定是加速还是减速。近年，全国发生多起银行业金融机构与客户纠纷事件，暴露出部分银行营业机构存在内部控制不严，管理不到位的问题

商业银行基层机构业务合规风险管理 

银行基层机构业务合规风险管理培训

课程背景：
目前随着商业银行体制、机制不断创新，风险防控体系建设不断加强，风险防控能力不断提升。但银行部分基层机构在业务操作中暴露出来的违规问题和风险隐患仍然比较突出，银行内部经营的潜在风险更多地体现在基层机构日常业务操作过程中。如何有效

银行基层机构工作情景研讨 

银行基层机构工作培训

课程背景：
合规是什么？合规是以风险为基础的合规，是管理科学，但合规离不开跟人打交道，因此合规也是管理艺术。本课程通过银行真实场景和实例贯穿始末，以“向研讨借力，让思维闪光”为核心，从自我认知、人员管理、风险业务把控、网点现场